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建設(shè)工程中的主要合同類型探析
建設(shè)工程中的主要合同類型探析
工程建設(shè)是一個極為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，一個工程項目的實施，涉及的建設(shè)任務(wù)很多，往往需要工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等許多單位參與。各個參建單位之間需要通過合同來明確其承擔(dān)的任務(wù)和責(zé)任，以及相互之間的權(quán)利和義務(wù)。一般工程項目都會有幾十個合同，大型建設(shè)項目可能會有上百個合同。這些合同共同構(gòu)成了建設(shè)工程的合同體系，如圖 1 所示。建設(shè)工程合同體系包括的合同很多，一般我們可以將合同分為如下幾個類型。
1 按照工程建設(shè)階段分類
工程項目的建設(shè)過程一般都會經(jīng)過工程勘察、設(shè)計、施工 3 個階段，其合同可分為工程勘察合同、工程設(shè)計合同、工程施工合同。
1. 1 工程勘察合同
工程勘察合同是指發(fā)包人與勘察人就完成建設(shè)工程的勘察任務(wù)，編制建設(shè)工程勘察文件而簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。
工程勘察合同的標的是為工程建設(shè)需要而編制的建設(shè)工程勘察文件。工程勘察是工程建設(shè)的首個環(huán)節(jié)，也是保證建設(shè)工程質(zhì)量的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。工程勘察合同的承包人必須在其依法取得的資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)，并對勘察質(zhì)量負責(zé)。同時發(fā)包人必須向勘察人提供與工程建設(shè)有關(guān)的原始資料，并向勘察人支付報酬。
1. 2 工程設(shè)計合同
工程設(shè)計合同是指發(fā)包人與設(shè)計人就完成建設(shè)工程的設(shè)計任務(wù)，編制建設(shè)工程設(shè)計文件而簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。
工程設(shè)計合同的標的是為工程建設(shè)需要而編制的工程設(shè)計文件。工程設(shè)計是工程建設(shè)的第 2 個環(huán)節(jié)，根據(jù)工程勘察文件進行工程設(shè)計。工程設(shè)計合同的承包人必須在其依法取得的資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)，并對設(shè)計質(zhì)量負責(zé)。發(fā)包人必須向設(shè)計人提供設(shè)計依據(jù)資料，遵循合理的設(shè)計周期，并向設(shè)計人支付報酬。
1. 3 工程施工合同
工程施工合同是指發(fā)包人與承包人就完成具體的工程項目建設(shè)任務(wù)，而簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。
工程施工合同的標的是將設(shè)計圖紙變?yōu)闈M足功能需要、質(zhì)量、進度、投資等發(fā)包人投資預(yù)期目的的建筑產(chǎn)品。工程施工合同是建設(shè)工程的主要合同之一。工程施工合同的承包人必須在其依法取得的資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程，并對施工質(zhì)量負責(zé)。不得轉(zhuǎn)包或者違法分包工程。發(fā)包人應(yīng)提供必要的施工條件并支付工程價款。
2 按照承發(fā)包方式分類
按承發(fā)包方式的不同，建設(shè)工程合同可以分為以下幾類。
2. 1 施工總承包合同
施工總承包是指發(fā)包人將全部施工任務(wù)發(fā)包給一個施工單位或多個施工單位組成的施工聯(lián)合體或施工合作體，施工總承包單位主要依靠自己的力量完成工程施工。發(fā)包人只需要進行一次招標，與施工總承包單位簽訂施工總承包合同，只負責(zé)對施工總承包單位的合同管理。
經(jīng)發(fā)包人同意，施工總承包單位可以根據(jù)工程實際情況和施工需要，將工程施工任務(wù)的一部分依法分包給其他符合相應(yīng)資質(zhì)的分包單位，并訂立分包合同。
2. 2 單位工程施工承包合同
單位工程施工承包是指在一些大型復(fù)雜成片的工業(yè)工程項目中，發(fā)包人將整個工程項目的建筑工程、設(shè)備及安裝等平行發(fā)包給不同的承包人，分別簽訂建設(shè)工程施工合同、設(shè)備安裝工程施工合同等承包合同。
2. 3 工程總承包合同
工程總承包是指工程總承包單位受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行（ 竣工驗收） 等實行全過程或若干階段的承包管理。
工程總承包的具體方式、工作內(nèi)容和責(zé)任等，由發(fā)包人與工程總承包人在合同中約定。工程總承包主要有如下幾種方式。
1） 設(shè)計采購施工（ EPC） / 交鑰匙總承包設(shè)計采購施工（ EPC） 總承包是指工程總承包人按照合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等工作，并對總承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責(zé)。
交鑰匙總承包是設(shè)計采購施工總承包管理和責(zé)任的延伸，最終是向發(fā)包人提交一個滿足發(fā)包人的使用功能、具備使用條件的工程項目。
2） 設(shè)計-施工總承包（ D-B）設(shè)計-施工總承包是指工程總承包單位按照合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責(zé)。
3） 根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和發(fā)包人要求，工程總承包還可采用設(shè)計-采購總承包（ E-P） 、采購-施工總承包（ P-C） 等方式。
工程總承包單位按照合同約定對工程項目的質(zhì)量、安全、工期、造價等向發(fā)包人負責(zé)。工程總承包單位可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包單位； 分包人按照分包合同的約定對總承包企業(yè)負責(zé)。
2. 4 BOT 承包合同
BOT（ build-operate-transfer） 承包方式是指由政府或政府授權(quán)的部門通過特許權(quán)協(xié)議，授權(quán)項目發(fā)起公司聯(lián)合其他公司在特許經(jīng)營期間，為某個項目成立專門的項目管理公司，負責(zé)該項目的融資、設(shè)計、采購、建造、運營和維護。在特許經(jīng)營期間向該項目的使用者收取適當?shù)馁M用，由此收回其對項目的投資，并獲得合理的回報。在特許經(jīng)營期滿后，終止特許經(jīng)營權(quán)利，項目管理公司應(yīng)將項目無償移交給當?shù)卣?/p>
BOT 方式通常有以下 3 種具體形式。
1） BOT,即建設(shè)-經(jīng)營-移交，是 BOT 最典型的方式。
2 ） BOOT （ build-own-operate-transfer ） ,即 建 設(shè)-擁有-經(jīng)營-移交。項目管理公司在特許經(jīng)營期內(nèi)既擁有經(jīng)營權(quán)，又擁有所有權(quán)。
3） BOO （ build-own-operate ） ,即建設(shè)-擁有-經(jīng)營。
該方式特許投資人根據(jù)政府的特許經(jīng)營權(quán)建設(shè)并擁有，但最終不需將該項目移交給當?shù)卣?/p>
以上 3 種方式統(tǒng)稱為 BOT 方式，除此之外，還有一些變化或相關(guān)聯(lián)的方式，如 BTO（ 建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營） ,BOOS（ 建設(shè)-擁有-經(jīng)營-出售） ,BT（ 建設(shè)-轉(zhuǎn)讓） 等。
3 按計價方式分類
《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》（ 住建部令第 16 號） 中規(guī)定，發(fā)、承包雙方在確定合同價款時，可以采用單價方式、總價方式和成本加酬金方式 3種計價方式。根據(jù)合同計價方式的不同，將建設(shè)工程承包合同可分為單價合同、總價合同和成本加酬金合同 3 種合同價格形式。
3. 1 單價合同
單價合同是指合同雙方當事人約定以工程量清單及其綜合單價進行合同價格計算、調(diào)整和確認的建設(shè)工程施工合同。單價是相對固定，即在合同約定的條件內(nèi)固定不變，超過合同約定條件時，依據(jù)合同約定對單價可進行調(diào)整。工程量清單項目及工程量依據(jù)施工單位實際完成且應(yīng)予計量的工程量確定。
采用單價合同方式，施工單位根據(jù)工程特征和估算工程量，自主確定并報出完成每項工程內(nèi)容的單位價格（ 綜合單價） ,并據(jù)此計算出工程項目的合同總價。通常業(yè)主委托工程造價咨詢?nèi)司幹普袠斯こ塘壳鍐�，施工單位按招標工程量清單填報價格，進行投標報價。施工單位投標報價時，在研究招標文件和合同條款基礎(chǔ)上，根據(jù)計價規(guī)范、計價定額，設(shè)計文件及相關(guān)資料，擬定的施工組織設(shè)計或施工方案，以及市場價格信息等進行成本計算和分析，同時在考慮應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險范圍及其費用后，按清單工程量表逐項報價，以工程量清單和單價為基礎(chǔ)和依據(jù)計算出投標總報價。最終的結(jié)算價按照施工單位實際完成應(yīng)予計量的工程量與已標價工程量清單的單價計算，發(fā)生調(diào)整的，以確認調(diào)整的單價計算。
這類合同在工程結(jié)算時，由于允許承包人隨著實際完成工程量的變化和在投標時不能合理預(yù)見的風(fēng)險費用而調(diào)整工程價款，因此，較為合理地分擔(dān)了合同履行過程中的風(fēng)險，對合同當事雙方都比較公平。單價合同是目前國內(nèi)外工程承包中采用較多的一種合同價格形式。
單價合同又分為固定單價合同和可調(diào)單價合同。
1） 固定單價合同
固定單價合同是指發(fā)、承包雙方在合同中簽訂的單價，是固定不變的價格。當發(fā)包人沒有提出變更的情況下，無論市場價格的變化，其合同單價都不予以調(diào)整。工程結(jié)算時，根據(jù)施工單位實際完成的工程量乘以合同單價（ 綜合單價） 來進行計算。
固定單價合同，承包人要承擔(dān)全部市場價格上漲的費用，其風(fēng)險比較大。適用于工期短、工程量變化幅度小、市場價格相對穩(wěn)定的工程。
2） 可調(diào)單價合同
可調(diào)單價合同是指發(fā)、承包當事雙方在合同中簽訂的單價，可根據(jù)合同約定的調(diào)價方法做調(diào)整，可調(diào)價格包括可調(diào)綜合單價、措施費等。甲乙雙方應(yīng)在合同中約定調(diào)整方式和方法，因此，承包人的風(fēng)險相對較小。
3. 2 總價合同
總價合同是指合同雙方當事人約定以施工圖紙、已標價工程量清單或預(yù)算書，以及有關(guān)條件進行合同價格計算、調(diào)整和確認的建設(shè)工程施工合同。在這類合同中，工程任務(wù)、內(nèi)容和要求應(yīng)事先明確，施工單位在投標報價時需考慮一定的風(fēng)險費。當施工單位實施的工程施工范圍、內(nèi)容和要求，以及有關(guān)條件不發(fā)生變化時，發(fā)包人支付給施工單位的工程總價款就不變。
這種合同方式要求合同雙方當事人在專用合同條款中，約定總價包含的風(fēng)險范圍、幅度和風(fēng)險費用的計算方法，同時也要約定風(fēng)險范圍以外的合同價格的調(diào)整方法。當工程施工任務(wù)、內(nèi)容和有關(guān)條件發(fā)生變化時，發(fā)承包雙方應(yīng)根據(jù)變化情況和合同約定調(diào)整合同價款。
總價合同又分為固定總價合同和可調(diào)總價合同。
1） 固定總價合同
是指施工單位按照合同約定完成全部工程承包內(nèi)容后，發(fā)包人支付一個事先確定的總價，沒有特定情況發(fā)生總價不作調(diào)整，也稱總價包死合同。這種合同在履行過程中，如果發(fā)包人沒有要求變更原定的工程內(nèi)容，施工單位在完成承包的工程項目后，不論其實際成本如何，發(fā)包人均按原合同總價支付工程價款。
顯然采用固定總價合同，施工單位要承擔(dān)合同履行過程中全部的工程量、價格、政策等變化的風(fēng)險。因此施工單位在投標報價時，就要充分估計人工、材料（ 工程設(shè)備） 和機械臺班價格上漲，以及工程量變化等價格影響因數(shù)，并將其包含在投標報價中。所以這種合同的投標價格一般較高。
固定總價合同的風(fēng)險是偏重于施工單位，相對于發(fā)包人有利，故常被發(fā)包人所采用。固定總價合同一般適用于招標時設(shè)計深度已達到施工圖設(shè)計要求、技術(shù)資料詳細齊全，工程規(guī)模較小、工序相對成熟、合同工期較短，工程內(nèi)容、范圍、施工要求明確的中小型工程項目。
2） 可調(diào)總價合同
合同總價是一個相對固定的價格。當合同約定的工程施工內(nèi)容和有關(guān)條件不發(fā)生變化時，或者變化是在可以合理預(yù)見的范圍時，發(fā)包人付給施工單位的工程價款總額就不會發(fā)生變化。而對于工程實施中，因發(fā)包人的原因發(fā)生工程變更、工程量增減，以及施工單位無法合理預(yù)見的市場價格波動，法律等變化，合同總價是可以相應(yīng)調(diào)整。
這種合同價格形式與固定總價合同的區(qū)別是考慮了施工合同履行時間往往較長，合同履行過程中經(jīng)常會出現(xiàn)，施工單位在投標報價時不可能合理預(yù)見的各種影響合同價格變化的因數(shù)，從而在合同約定中增加了因市場價格波動、法律變化等使工料機成本費用增減達到某一范圍幅度時，合同總價可以相應(yīng)調(diào)整的條款。
在工程實踐中，無論是單價合同，還是總價合同形式，除非極少數(shù)施工相對簡單，工期較短、工程規(guī)模偏小的項目，工程結(jié)算價格一般均與簽約合同價格不同。
固定價格合同的價格并非永遠不可調(diào)整，沒有絕對的固定價格。2013 版計價規(guī)范中關(guān)于包干"所有風(fēng)險"的條文是禁止的，而且還是強制性條文。因此，發(fā)承包雙方簽訂合同時，對凡是可能引起合同價格變化的因數(shù)，在專用合同條款中應(yīng)盡可能詳細約定其價格包含的風(fēng)險范圍和風(fēng)險費用的計算方法，以及風(fēng)險范圍以外的調(diào)整方法，不要使用"全部"、"所有"或類似的語句過于籠統(tǒng)地表述。同時，在合同履行過程中應(yīng)當重視收集、整理和保存相關(guān)的計價資料。
3. 3 成本加酬金合同
成本加酬金合同是指合同當事人約定以施工工程實際成本，再加合同約定酬金進行合同價款計算、調(diào)整和確認的建設(shè)工程施工合同。發(fā)包人向施工單位支付建設(shè)工程的實際成本，并按合同約定的計算方法支付施工單位一定的酬金。發(fā)包人幾乎承擔(dān)了項目的全部風(fēng)險，施工單位不承擔(dān)價格變化和工程量變化的風(fēng)險，風(fēng)險很小，當然其報酬往往也較低。
成本加酬金合同適用于時間特別緊迫，需要立即開展工作的項目，或?qū)椖抗こ虄?nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟指標尚未完全確定的工程，或工程特別復(fù)雜、技術(shù)方案不能預(yù)先確定，風(fēng)險很大的項目。成本加酬金合同按照酬金的計算方法不同，有成本加固定百分比酬金合同、成本加固定金額合同、成本加獎罰合同、最高限額成本加固定最大酬金合同等幾種形式。
4 與工程建設(shè)有關(guān)的其他合同
1） 建設(shè)工程監(jiān)理合同
建設(shè)工程監(jiān)理合同是指發(fā)包人與監(jiān)理人就委托的工程項目監(jiān)理業(yè)務(wù)，簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。監(jiān)理合同屬于委托合同，監(jiān)理合同的標的是服務(wù)。
2） 物資采購合同
物資采購合同是指采購方（ 發(fā)包人或者承包人）與供貨方就建筑材料或設(shè)備的供應(yīng)，簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。合同的標的是貨物，是指與工程建設(shè)項目有關(guān)的重要設(shè)備和材料等。
3） 咨詢服務(wù)合同
咨詢服務(wù)合同是指委托人與咨詢?nèi)司妥稍兎⻊?wù)的內(nèi)容、咨詢服務(wù)方式等，簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。
4） 招標代理合同
招標代理合同是指發(fā)包人與代理人就委托的工程項目招標代理業(yè)務(wù)，簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。招標代理合同屬于委托服務(wù)合同。
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