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晁福林：中國早期國家問題論綱

時間：2022-08-17 13:29:00 歷史論文我要投稿

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晁福林：中國早期國家問題論綱

中國早期國家的歷史發(fā)展階段，按照學(xué)術(shù)界比較一致的意見，應(yīng)

當(dāng)相當(dāng)于新石器時代后期和傳說時代的五帝時期。由于中國早期國家

的形態(tài)及其發(fā)展道路涉及到中國上古時代如何由野蠻走向文明、早期

國家的特色、文明時代初期社會發(fā)展道路等重要問題，所以，它理所

當(dāng)然地受到學(xué)術(shù)界的長期關(guān)注。今試將若干偏重于理論方面的思考臚

列如下。

一，中國早期國家的形成走著頗具特色的道路。正如專家所指出，這道路既有階級分化的道路，亦有社會管理職能強化的道路。愚以為，對于中國古史來說，這后一條道路可能更為普遍和重要。據(jù)《尚書·堯典》記載，堯的時候就曾“允厘百工，庶績咸熙”。舜時又正式任命了司空、司徒、士、工、秩宗、典樂、納言等職官，雖然這些官職名稱未必為當(dāng)時實有，但是堯舜時已經(jīng)重視設(shè)官分職，行使國家管理職能，當(dāng)為可信。至禹的時候，“東漸于海，西被于流沙；朔南暨聲教”（《尚書·禹貢》）。如果沒有龐大而系統(tǒng)的管理機構(gòu)，要達(dá)到這種局面是不可想象的。從古史記載中可以看出，堯舜禹時代的社會管理職能已表現(xiàn)得十分突出，但卻很少發(fā)現(xiàn)有不可調(diào)和的階級矛盾的影子。這正是中國早期國家形成的關(guān)鍵時期的情況�？梢哉f，中國早期國家是在一定社會發(fā)展階段上形成的建立在眾邦之上的社會權(quán)力組織。

二，中國早期國家并非按地域劃分國民的結(jié)果。以古代希臘、羅

馬和日耳曼為代表的古代西方早期國家的特點是，它在氏族制度之后

“按地域劃分它的國民”。前輩專家或謂禹時劃分九州即如此，這是

一個可以再討論的問題。據(jù)《尚書·禹貢》記載，禹所劃分的九州主

要是地理區(qū)劃，而不是政治區(qū)劃。雖然講了九州的貢賦，但并不是以

州為單位的貢納。在貢納之后夏王朝要“錫土、姓”，即賜土、賜姓。這表明，向中央貢納者是居住于各州的氏族部落�？梢哉f，中國古史在進(jìn)入文明時代以后很久，社會的基礎(chǔ)依然是氏族，而不是按地域劃分的國民。真正打破氏族的藩籬，而使編戶齊民成為普遍的社會組織，已是戰(zhàn)國中期社會巨大變革之后的事情。

三，中國早期國家既表現(xiàn)出鎮(zhèn)壓和統(tǒng)治的性質(zhì)，又具有濃厚的仁

慈性質(zhì)。從古史記載和考古研究看，至少從夏代起就有了刑罰和牢獄，殷代依然如此，甲骨文的刑罰用字就有多種。在夏商之前的堯舜時代也有主管刑罰的職官，曾對“蠻夷猾夏，寇賊奸宄”等現(xiàn)象進(jìn)行處罰。但是建立在廣泛氏族組織基礎(chǔ)之上的中國早期國家，也具有管理和團(tuán)結(jié)廣大社會成員的功能，并在行使這一功能時表現(xiàn)出仁慈性質(zhì)�！渡袝虻洹份d，相傳堯的時候，“克明俊德，以親九族；九族既睦，平章百姓”；舜的時候，雖然有刑罰，但是要“眚災(zāi)肆赦”，對于無心的過失犯罪要赦免。《尚書·皋陶謨》載舜時主管刑罰的皋陶主張“允迪厥德，謨明弼諧”，意即實踐美德、高明和諧。禹亦主張“安民則惠，黎民懷之”。春秋戰(zhàn)國之際，墨子總結(jié)上古政治，謂“古者圣王之為政也，言曰：‘不義不富，不義不貴，不義不近。’”“古者圣王之為政，列德而尚賢”�！肮胖ネ�，舉孝子而勸之事親，尊賢良而勸之為善，發(fā)憲布令以教誨，明賞罰以勸沮”。這說明那個時代是將“義”、“德”放在首位考慮的。墨子謂“昔三代圣王，堯、舜、禹、湯、文、武者是也”，可見其所謂的尊尚“義”、“德”的歷史時期正是中國早期國家的時代。戰(zhàn)國末年，韓非子根據(jù)他的歷史進(jìn)化觀，認(rèn)為“上古競于道德，中世逐于智謀，當(dāng)今爭于氣力”。競于道德的上古時代將仁慈道德放在首位，這是合乎中國早期國家情況的。

四，關(guān)于“大同”“小康”時代的社會形態(tài)性質(zhì)似可重新認(rèn)識。

《禮記·禮運》篇關(guān)于“大同”“小康”兩段話，是熟悉古史者耳熟

能詳?shù)膬啥蚊�，前輩專家或有將兩者作為原始時代與階級社會的不

同標(biāo)識來認(rèn)識者。其實，《禮運》篇所云“小康”是國家產(chǎn)生以后的

社會情況，應(yīng)當(dāng)是沒有疑義的。但是《禮運》篇所云“大同”是否就

是國家出現(xiàn)以前的原始時代的反映呢？是篇謂：“大道之行也，天下

為公，選賢與能，講信修睦，故人不獨親其親，不獨子其子，使老有

所終，壯有所用，幼有所長，鰥寡孤獨廢疾者皆有所養(yǎng)。男有分，女

有歸。貨惡其棄于地也，不必藏于己，力惡其不出于身也，不必為己。是故謀閉而不興，盜竊亂賊而不作，故外戶而不閉。是謂大同。”按照前面的分析，可以說這正是中國早期國家的典型表現(xiàn)。所謂“選賢與能，講信修睦”和“天下為公”的觀念正反映著早期國家的社會管理功能和濃厚的仁慈觀念。《禮運》篇所講的“大道之行”是自黃帝開始的五帝時代的社會情況，與中國早期國家的時代正相契合。愚以為《禮運》篇所講的“大同”、“小康”是從舜、禹之間劃分開來的，即所謂的“大道之行”與“三代之英”的區(qū)分，這并非原始社會與階級社會的分界，而正是早期國家與比較完善的國家時代的界標(biāo)。

五，在中國早期國家形態(tài)中，以占卜祭祀為主要內(nèi)容的神權(quán)占有

重要位置。由原始宗教轉(zhuǎn)向早期國家形態(tài)下的神道設(shè)教，其間并沒有

截然界溝。早期國家形態(tài)下的神道設(shè)教，作為國家權(quán)力的一種體現(xiàn)，

雖然有為統(tǒng)治者服務(wù)的方面，但更多地表現(xiàn)為對于廣大民眾的一種人

文關(guān)懷，這與中國早期國家的仁慈性質(zhì)有相通之處。在迄今為止所見

的考古發(fā)現(xiàn)中，祭祀遺址和遺物多有所見。對于這些考古資料，可以

將其納入早期國家面貌的考究之中。

六，考古發(fā)現(xiàn)所見龍山文化時期的城址對于研究中國早期國家有

重要意義，可是也不可以過分地予以強調(diào)。城市的出現(xiàn)是早期國家的

標(biāo)志之一，但并非唯一的標(biāo)志�！墩f文》：“國邦也，從□從或�！�

段玉裁注謂“邦國互訓(xùn)”，“戈部曰‘或，邦也。古或、國同用，邦、封同用”。據(jù)研究，在上古文字中，“封”、“邦”實為一字，是封土成堆并植木其上之形�？梢哉f，國字所從的方框并非國字的根本意義所在�？脊虐l(fā)現(xiàn)所見的城址有可能是古國遺存，但這并不否定沒有城址的地方，也可能存在過早期國家。

七，在中國早期國家形態(tài)中，“禮”是十分重要的內(nèi)容。龍山文

化遺址中曾發(fā)現(xiàn)不少禮器，如山東龍山文化發(fā)現(xiàn)的大型蛋殼陶杯，一

般壁厚不到5毫米，重不到50克，器型上大下小，重心不穩(wěn)，這種制

作精美的黑陶杯，專家認(rèn)為并非當(dāng)時的實用器，而是禮器。再如良渚

文化的精美玉器，應(yīng)當(dāng)也是禮器。禮器出現(xiàn)表明當(dāng)時的社會上“禮”

已經(jīng)為人所重視而普遍實行。上古時代的“禮”，以人鬼與天神之祭

為大宗，這些“禮”已經(jīng)包含了許多方面的社會政治內(nèi)容。《禮記·

禮器》篇載：“昔先王尚有德，尊有道，任有能，舉賢而置之，聚眾

而誓之。是故因天事天，因地事地，因名山升中于天，因吉土以饗帝

于郊。升中于天，而鳳皇降，龜龍假；饗帝于郊，而風(fēng)雨節(jié)，寒暑時。是故圣人南面而立而天下大治。”意謂“圣人”能夠聯(lián)合團(tuán)結(jié)各方面的人進(jìn)行各種禮儀，所以才能使天下大治。愚以為研究中國早期國家形態(tài)，很有必要重新審視和探討新石器時代后期的大量禮器。這些禮器和一些遠(yuǎn)古城址相比，其所蘊含意義甚至還更為重要些�？梢哉f禮樂的系統(tǒng)化是文明時代人際關(guān)系的潤滑濟，龍山文化后期的禮器是中國早期國家形態(tài)的物化表現(xiàn)，也可謂是早期國家形態(tài)的文化表征。

八，由國家的萌芽到早期國家的出現(xiàn)，由早期國家至完善的國家

形態(tài)，都有比較長的歷史時期。這兩個歷史時期的發(fā)展雖然不似遠(yuǎn)古

時代那樣緩慢，但和后世相比，畢竟是漫長而遲緩的。對于中國早期

國家的研究固然需要找出由量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)折點以作為界標(biāo)，但是對

于發(fā)展的長期性也應(yīng)當(dāng)有充分的估計。

總之，中國早期國家形成所經(jīng)歷的兩條道路，中國早期國家的兩

種社會職能是我們對于早期國家問題認(rèn)識的出發(fā)點。關(guān)于兩條道路和

兩種社會職能說法，我們可以從恩格斯的《家庭、私有制和國家的起

源》、《路德維希·費爾巴哈和德國古典哲學(xué)的終結(jié)》等著作中找到

相當(dāng)?shù)湫偷恼撌�。這些論述可以指導(dǎo)我們研究中國早期國家問題，然

而，中國早期國家是很有特點的，與西方古典世界相比有著不小的差

別。研究這方面的中國特色，是學(xué)術(shù)界對于中國早期國家形態(tài)研究中　的長期而重要的任務(wù)。