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CALIS成員館數字圖書館建設現狀調查
【內容提要】根據CALIS管理中心開展的數字圖書館建設情況調查、學位論文全文數據庫情況調查和教學參考書數據庫情況調查的反饋，對CALIS成員館目前數字圖書館建設的現狀進行了統計分析，同時對CALIS“十五”期間將重點建設的學位論文全文數據庫和教學參考書數據庫的發(fā)展現狀進行了總結。【摘 要 題】實踐研究
【英文摘要】Based on the&nb……
【 正 文】
1 調查情況介紹
為了配合中國高等教育文獻保障系統（CALIS）“十五”期間的建設和中國高等學校數字圖書館聯盟（CADLA，下稱聯盟）工作的開展，2002年4月，CALIS在成員館中間發(fā)放了《數字圖書館建設情況調查表》；2002年5月和6月在聯盟理事館（注：目前中國高等學校數字圖書館聯盟理事館都是CALIS成員館。）中間發(fā)放了《學位論文數據庫建設情況調查表》和《教學參考書數據庫情況調查表》。
截至2002年6月30日，共回收《數字圖書館建設情況調查表》89份，其中書面報告22份，電子版報告67份。這些調查報告中有29份來自綜合性院校，34份來自工科院校，9份來自人文社會科學類院校，來自其他專業(yè)性院校，如醫(yī)學類院校、農林院校和師范類院校的報告分別為5份、4份和6份。圖1給出對提交調查報告的學校按地區(qū)進行統計得到的結果。根據統計數字和圖表可以看到，此次在CALIS成員館中進行的數字圖書館建設情況調查具有一定的代表性，比較全面地反映了高校數字圖書館建設的整體情況。
附圖
圖1 提交調查報告的學校按地區(qū)統計的結果
對于在22個聯盟理事館中間進行的“學位論文數據庫建設情況”和“教學參考書數據庫情況”重點調研，各單位均及時對調查內容進行了反饋。
針對上面的三份調查，本文第二部分從幾個主要方面對各成員館數字圖書館建設情況進行了分析總結；第三部分給出CALIS在“十五”期間將要建設的兩個子項目“高校學位論文全文數據庫”和“教學參考書數據庫”在成員館中間開展的情況；最后對目前成員館數字圖書館建設中急需解決的主要問題進行匯總。
2 整體分析
通過CALIS的宣傳和培訓，大部分成員館意識到開展數字圖書館建設的必要性和重要性。調查結果顯示，在2000年前后成員館根據各自對數字圖書館的理解、現有基礎、階段性工作重點、人員情況，開始從專業(yè)性或校園范圍的文獻信息保障體系、數字圖書館應用系統、數字資源、基礎設施等各方面進行建設，全面推動圖書館向電子化、數字化方面發(fā)展，并在資金投入力度方面予以重視。
2.1專業(yè)性、校園范圍的文獻保障體系
眾所周知，CALIS在“九五”期間建設了三級文獻信息保障體系。四個全國中心、七個地區(qū)中心分別構成文獻信息保障體系的第一級和第二級，在全國和地區(qū)范圍內行使文獻信息保障功能。但是由于人力、物力、財力的原因，這些中心還不能滿足所有高校圖書館和用戶的全部需要。根據本次調查的結果，目前有10個學校正在開展專業(yè)性或校園范圍內的文獻信息保障系統建設。其中北京師范大學圖書館正在構造有一定規(guī)模的“中文教育數字圖書館”，將分布于國內外的中文教育資源納入統一的檢索系統；上海財經大學圖書館在數字圖書館理念以及相應的管理機制等方面進行了研究與實踐，提出了建設“財經文獻資源信息中心”的設想；電子科技大學圖書館“西南地區(qū)電子信息學科與文獻信息中心”的建設已具雛形；首都師范大學圖書館和北京工業(yè)大學圖書館受北京市教委的委托籌建了“北京高校網絡圖書館”；內蒙古大學圖書館“多功能蒙古學文獻信息研制服務中心”的建設頗具民族特色；安徽大學、北京理工大學、大連海事大學、福州大學、哈爾濱工業(yè)大學的圖書館，依托校園網建立與本校學科發(fā)展、人才培養(yǎng)相配套的，以信息服務為重心的全方位、多層次、高效率的文獻信息服務體系。
2.2數字圖書館應用系統
考慮圖書館的工作特點，針對圖書館的需要，研究和開發(fā)數字圖書館建設中急需的各種應用系統，已經被列入各成員館的計劃中。本次調查發(fā)現有16個圖書館正在應用系統方面進行技術攻關。其中開展數字圖書館原型試驗系統研發(fā)的學校主要有北京大學、復旦大學、西安交通大學、廈門大學、中山大學、武漢大學等高校的圖書館，這些圖書館研制的內容包括數字圖書館體系結構、元數據、信息存儲與檢索、互操作等相關技術與解決方案；上海交通大學、北京大學、北京航空航天大學等10余所高校圖書館開發(fā)了“視頻點播系統”，采用大容量存儲設備存儲多媒體資料在校園網內提供多媒體視頻、音頻資料的網上實時點播；復旦大學圖書館正在開發(fā)“圖書館電子資源跨平臺檢索系統”，實現統一界面查詢，讀者可以通過書刊名、文章名、關鍵詞、著者、媒介類型、數據來源等檢索項（包括組合檢索項），查詢系統連接的各個數據庫；天津大學、廈門大學、西北師范大學等7所高校圖書館專門成立了“特色資源數字化加工中心”，開展紙本文獻數字化、多媒體資源加工、電子剪報、數據庫制作發(fā)布的相關硬件環(huán)境設備建設及軟件支撐平臺建設，形成數字化資源的收集、加工、分類標引、整合、發(fā)布、更新、維護等的完整系統；電子科技大學圖書館開發(fā)了“專題數據庫系統”，為圖書館的數據庫建設提供平臺，包括開發(fā)、分類、全文檢索、遠程查詢、科學管理和升級等功能，能全面、準確、高效地達到網絡化數據庫系統的應用標準；吉林大學、中國人民大學圖書館利用相關技術，建立了標準化的知識服務系統平臺，開發(fā)了“服務子系統”，為用戶提供個性化服務，包括信息定制、協作咨詢、知識挖掘、多媒體教學、VOD點播、重點學科導航等；西安交通大學圖書館正在集中力量，依托CALIS西北地區(qū)中心搭建一個統一的軟硬件平臺，建設地區(qū)性數字資源中心、數字化中心、存儲中心、交換中心以及數字圖書館研究與開發(fā)中心，為用戶提供集成化的智能服務。
2.3數字資源建設
資源建設是數字圖書館建設的基礎，也是各館開展數字圖書館嘗試的主要選擇�！熬盼濉逼陂g在CALIS的宏觀調控和統一規(guī)劃下，一方面，各館大幅度增加電子文獻的引進，以網絡版數據庫為主，并引進部分光盤數據庫；另一方面，各館在自建資源方面取得了很大的突破，CALIS組織成員館共同建設了聯合目錄數據庫、中文現刊目次庫、學位論文文摘庫等數據庫。在提交調查報告的89所圖書館中，85％以上的圖書館參與了CALIS“九五”期間的子項目建設，在支持CALIS資源建設工作的同時推動本館的數字化進程，起到了事半功倍的效果。
與此同時，CALIS有選擇性地支持24個單位根據本館的特色館藏、資源特性，在網絡環(huán)境下建立特色館藏，逐步把有價值的特色信息資源組織起來，建設成CALIS重點學科專題數據庫，以便比較集中、更深層次地揭示各高校收集的富有學科特色的文獻。目前CALIS重點學科專題數據庫包括24家成員館建成的25個重點學科專
題數據庫，數據量已達280萬條以上，通過因特網進行服務，實現資源共享。
在CALIS的帶動下，在24家成員館的示范作用下，為了更好地滿足本校教學科研的需要，其他的CALIS成員館紛紛開展本館特色資源的調研、論證和建設工作。本次調查統計結果顯示，目前正在進行數據庫建設的CALIS成員館有74所，每個館根據各自的條件和實力，或者百花齊放，如中山大學、西安交通大學、上海交通大學等17所高校圖書館同時進行幾個數據庫的建設；或者一支獨秀，在數據庫建設的質量上下功夫。
成員館自建的這些數據庫圍繞著CALIS制定的“建設具有中國特色、地區(qū)特色和高等教育特色的專題數據庫”的原則，或者對館藏特色文獻數字化，或者做某個學科或專題的數字資源建設工作，比較系統全面地對某個專題進行綜合報道。數據庫各具特色，有的體現中國文化淵源歷史，有的介紹人物生平、業(yè)績、著作，有的針對某個學科或專業(yè)做全面的介紹，有的展現科技動態(tài)。數據庫形式多樣，包括圖象、文字、解說、全文和文摘，具有學科知識數據庫的特點。揭示的內容比普通二次文獻庫要深，豐富了高校資源。數據庫內容豐富，包含中外文期刊、會議論文、專利文獻、產品、事實數據、研究機構信息，或集各種信息于一體。有的數據庫具備良好的檢索系統，提供WEB界面的查詢，有些還使用全文檢索系統和多媒體系統，可提供全文、關鍵詞、題名、出處、文摘等多檢索點檢索；為配合學校的教學和科研，為推廣高�？茖W技術成果，展示廣大科研人員的勞動成果和聰明才智，給廣大讀者提供豐富的有價值的科研資料做出了積極的貢獻，彌補了圖書館經費緊缺造成的紙本資源的不足，為高校數字圖書館的工作積累了豐富的經驗和技術。
2.4基礎設施建設
基礎設施建設是各館進行數字圖書館建設的一個重要部分。調查發(fā)現，有28所圖書館正在從基礎設施建設入手，創(chuàng)造數字圖書館的基本環(huán)境。其中22所圖書館對本館的自動化和網絡系統進行了升級與改造，旨在建立先進可靠的高速信息網絡系統，建設先進的圖書館集成管理系統，實現圖書館日常業(yè)務科學全面的自動化管理，為國內外資源共享提供環(huán)境；9所學校建設了多功能電子閱覽室、多媒體教學、網絡培訓教室，提升了圖書館的開發(fā)和應用能力，為師生提供多媒體信息服務；北京理工大學、北京化工大學等4所院校還斥資數千萬建設了新館舍，給師生提供了舒適的教學科研環(huán)境。
2.5資金支持
《數字圖書館建設情況調查表》中還包括對各個學校用于數字圖書館建設的資金額度及其來源的調查。調查結果顯示各成員館數字圖書館的建設資金分別來源于“211工程”建設經費“985”工程，國家“教育振興行動計劃”，國家和省級自然科學基金，各省市教委、學校的專項撥款，與企業(yè)共建，捐助，圖書館年運作經費，學校自籌等10多個方面。由此可見圖書館動用了所有力量，通過各種渠道支持數字圖書館建設。小到學校，大到國家，建設數字圖書館的意識都明顯增強，對此投入的資金大幅度增加，部分學校得到的數字圖書館建設的資金更是令人可喜。表1將各館數字圖書館經費情況按幾個等級進行了統計。需要說明的是有17個學校未對數字圖書館資金的投入進行說明，無法進行統計。對72個成員館的統計結果顯示，38.9％的學校數字圖書館建設的資金額度大于100萬，其中有8.3％的高校十分重視數字圖書館的建設，投入了數千萬資金支持數字圖書館的建設，但是，我們還應該看到，有超過一半的圖書館用于數字圖書館建設的資金小于10萬，無力開展規(guī)模性的、目的明確的數字圖書館建設活動�！笆濉逼陂g，為了在更大范圍內共建、共知、共享，CALIS任重道遠。
表1 數字圖書館建設資金狀況統計
附圖
3 重點調研
下面根據聯盟理事館對《學位論文數據庫建設情況調查表》和《教學參考書數據庫情況調查表》的反饋意見，綜合CALIS成員館對《數字圖書館建設情況調查表》的反饋意見，對CALIS成員館“學位論文數據庫”和“教學參考數據庫”的建設情況進行分析。
3.1學位論文全文數據庫建設
“高校學位論文文摘數據庫”是CALIS“九五”建設的一項重要成果，是高校間開展文獻傳遞的重要基礎數據庫之一。“九五”期間共有90余所成員館參與了CALIS學位論文文摘數據庫的建設，學位論文文摘數據提交量已經達到10萬條。由于學位論文內容豐富、新穎、情報價值高，對某一專題有獨到的見解和系統論述，對科研和生產有較大參考價值，讀者需求呈上升趨勢，為此，“十五”期間，CALIS將在該庫的基礎上進一步建設“高校學位論文全文數據庫”，全面實現博、碩士學位論文資源的共享。根據《數字圖書館建設調查》和《高校學位論文全文數據庫建設調查》的統計結果，CALIS成員館中有29家開展了學位論文全文數據庫的籌備和建設工作，其中13家來自聯盟理事館；目前這些學校學位論文的全文數據加起來有18100條，主要采用WORD和PDF格式保存，也有個別學校采用JPG格式和DJVU格式；其中北京大學、上海交通大學和東南大學圖書館學位論文建設工作開展較早，可以追溯到1996年；北京大學、清華大學和西安交通大學圖書館數據庫建設規(guī)模較大，有超過5000條的全文數據；已經具有學位論文數據庫提交系統的學校有11個，其中北京大學、清華大學等圖書館的系統已經比較成熟，不僅具有學位論文提交系統，而且同時開發(fā)了學位論文檢索系統，并考慮了學位論文的編目、校驗、統計，設計了學位論文管理系統；目前北京大學和西安交通大學圖書館的學位論文數據庫系統是開放的，讀者可以檢索到摘要級，其他學校的學位論文系統有的要進行用戶認證，有的通過IP限制訪問；對于學位論文的版權問題，各個學校還沒有很好的解決方案。比較實際的解決方法是和論文作者簽署論文使用協議，限于校園網使用。成員館的上述工作為“十五”期間CALIS學位論文全文數據庫的建設提供了很好的基礎。2002年5月底，CALIS管理中心邀請在學位論文建設方面有一定基礎的15個聯盟理事館召開了“高校學位論文全文數據庫建設工作研討會”。會議統一了對高校學位論文全文數據庫建設的認識，明確了高校學位論文全文數據庫建設的指導思想為在統一的建庫標準規(guī)范下，實現共建、共享。會上大家總結出學位論文建設的主要環(huán)節(jié)包括總體工作流程、標準規(guī)范、論文提交、應用系統、管理與版權等。會后，CALIS管理中心根據各成員館的意見，整理了《高校學位論文全文數據庫建設參考》，為其他準備開展學位論文全文數據庫建設的學校提供參考，加快高校特色資源共建共享的進程。北京大學、清華大學、武漢大學、西安交通大學、廈門大學、東南大學等學校還表示愿意根據會議精神，在對各自的應用系統進行修改后，盡快向兄弟院校免費提供。與此同時，大家還認同了將CALIS學位論文全文數據庫設計為“集中索引、分布式存儲”的數據庫的思路。
3.2教學參考書數據庫建設
CALIS管理中心充分意識到，建設教學參考書數據庫，對高校的公共基礎課、專業(yè)基礎課和一部分精選專業(yè)課的教學參考書提供上網服務，可以滿足教育事業(yè)發(fā)展的需要，有效地解決各校教參復本量少的問題，在“十五”期間將“教學參考書數據庫”建設提到了議事日程上來。
根據《數
字圖書館建設情況調查表》和《教學參考書數據庫情況調查表》反饋的結果，目前CALIS成員館教學參考書數據庫建設基本的情況是：14個學校已經建有一定規(guī)模的教學參考書數據庫，另有11個學校開始籌劃；其中教參數據庫建庫時間最早的是中國人民大學圖書館，始于1996年；北京大學圖書館1999年開始建庫；包括復旦大學、清華大學圖書館在內的8所高校圖書館從2000年開始建庫；其他的圖書館是在近一年里才開始和計劃進行教學參考書數據庫的建設；這些學校的教學參考書書目數據量加在一起有49500條，全文數據有5100條，其中復旦大學的書目數據量最多，已達26，500條，中國人民大學的全文數據最多，有3000條；對于教學參考書數據庫系統，有7所圖書館使用TRS全文數據庫進行二次開發(fā)，有3所圖書館采用快葳公司的DIPS系統，2所圖書館館使用方正Apabi系統；選擇MARC做為教參元數據進行著錄的有5家，選擇DC做元數據的有3家；對于全文，一般采用WORD和PDF格式；對于版權問題，中國人民大學、西安交通大學、中國科技大學圖書館目前的解決辦法是限于校園網使用，其中中國人民大學圖書館已經開始對教師著作征詢版權，清華大學和上海交通大學圖書館目前的政策是部分解決版權，同時結合訪問控制，北京大學圖書館、復旦大學圖書館正在考慮和專業(yè)公司合作，全面解決版權；目前在主頁上有教學參考書項目鏈接的圖書館，有上海交通大學、復旦大學和廈門大學，其中復旦大學圖書館的檢索系統可以對外提供服務，非校園網用戶可以瀏覽到書目級。
CALIS在6月中旬邀請22家中國高等學校數字圖書館聯盟理事單位召開了“教學參考書數據庫建設研討會”。會上，大家根據各自的工作經驗對CALIS將在“十五”期間進行的教學參考書數據庫的建設工作提出了很好的建議：（1）標準規(guī)范方面：希望CALIS在標準、系統等方面提出方案與要求。（2）建設內容：在學科上有所側重和分工。（3）版權問題：提出統一的版權解決方案。（4）管理方面：以211工程或CALIS名義，請學校教務部門將教參書的收集納入教務管理工作，以保證教參考書的權威性和新穎性。（5）建設方式：由CALIS組織購買一批有版權的電子參考書，同時在CALIS協調下，由部分高校分工建設，共享數據，成本分攤。（6）合作思路：和數據庫商與系統商合作開發(fā)系統和解決版權。（7）系統建設：第一步參建各校分別建立教參信息庫，同時把數據集中起來建立CALIS教學參考信息庫；第二步建設電子全文數據庫。
針對以上建議，CALIS正在積極征集包括系統、資源、讀者使用、服務模式、實施、經費預算等在內的教學參考書數據庫的解決方案并通過申報、調研、審批方式確定承建單位。
4 小結
CALIS管理中心通過“數字圖書館”、“學位論文數據庫”和“教學參考書數據庫”建設情況調查，從各個方面了解了成員館數字圖書館建設的情況，同時掌握了CALIS“十五”期間將建設的“學位論文數據庫”和“教學參考書數據庫”在成員館中的發(fā)展現狀。
與此同時，通過本次調查，也可以看到在成員館數字圖書館建設過程中有一些急需解決的主要問題，如標準問題、版權問題、可持續(xù)發(fā)展問題。目前各單位按各自的標準、格式及其規(guī)范將重要資料數字化，利用不同的元數據標準進行著錄，沒有對學科知識信息進行有序化、系統化整合，知識信息不能全方位、高效地為所有專業(yè)工作者所共享，造成資源的浪費和重復建設。如何利用各個學校建設的特色數字資源為教學科研及廣大用戶提供安全、快捷、準確、完整的信息資源保障服務是CALIS“十五”期間進行特色資源建設過程中需要重點考慮的問題之一。另外一個問題就是版權問題。無論是各成員館自建的資源，還是CALIS在“十五”期間準備開展的子項目建設，大都需要解決版權問題。在后面的工作中，CALIS應該從各個角度了解、掌握、并向各成員館普及版權知識，雙管齊下，在資源建設中做到既不違反版權，又使我們的建設成果得到版權保護。從調查中我們也發(fā)現有些圖書館對數字圖書館的理解還有偏差，過分強調傳統資源數字化，只考慮了資源數字化帶來的積極效果，沒有考慮它的負面影響，例如存儲問題，長久有效的使用問題，以及數字化成本和使用價值的平衡等數字圖書館建設中可持續(xù)發(fā)展的問題。
總的來說，這三份調查充分揭示了CALIS成員館在近兩年數字圖書館建設方面的成績，也暴露了建設中存在的一些問題，調查取得了令人滿意的結果，為CALIS下一步的規(guī)劃提供了思路。
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