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完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與借鑒

時(shí)間:2023-02-21 19:27:25 財(cái)政學(xué)論文 我要投稿
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完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與借鑒

知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心是在明確產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上,合理保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和發(fā)明人的利益,明晰產(chǎn)權(quán)是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第一步。我國(guó)正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡時(shí)期,有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的法律和政策還不完善,應(yīng)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),建立促進(jìn)創(chuàng)新的制度保障。

  一、有關(guān)國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策

完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與借鑒

  知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)權(quán)、所有權(quán)和利益分配等方面的法律與行政規(guī)定。下面重點(diǎn)介紹有關(guān)國(guó)家職務(wù)發(fā)明、公共機(jī)構(gòu)、政府資助項(xiàng)目、合作研究開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策。

  (一)職務(wù)發(fā)明專利的權(quán)屬政策

  現(xiàn)階段,大量專利是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的,各國(guó)都非常重視職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)屬政策。職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬政策的關(guān)鍵是如何處理好職務(wù)發(fā)明人與雇主間的利益關(guān)系,在調(diào)動(dòng)發(fā)明人積極性的同時(shí),保護(hù)雇主的利益。

  職務(wù)發(fā)明可以分為普通雇傭關(guān)系(主要指民營(yíng)企業(yè)雇傭)和公共雇傭關(guān)系(政府和公共部門(mén)雇傭)的職務(wù)發(fā)明,兩者的權(quán)屬政策有所不同。

  1.普通雇傭關(guān)系的職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬政策

  職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬政策有兩個(gè)要件:職務(wù)發(fā)明的適用范圍和職務(wù)發(fā)明專利的權(quán)利歸屬。

 。1)根據(jù)一些國(guó)家和地區(qū)的相關(guān)法律,職務(wù)發(fā)明的適用范圍有兩種主要?jiǎng)澐址椒。一種是按照職務(wù)責(zé)任劃分,雇員在雇傭合同規(guī)定的正常工作中或受雇主委托完成的發(fā)明屬于職務(wù)發(fā)明。如,日本、法國(guó)和英國(guó)等國(guó)采取這一方法。另一種是按資源使用劃分,除了雇員職責(zé)約定的正常工作或受雇主委托所完成的發(fā)明外,利用雇主的經(jīng)驗(yàn)、勞動(dòng)和設(shè)施的發(fā)明也屬于職務(wù)發(fā)明。如,德國(guó)的《雇員發(fā)明法》規(guī)定,雇員利用了雇主的經(jīng)驗(yàn)和勞動(dòng)完成的發(fā)明屬于職務(wù)發(fā)明。前一種劃分方法以契約規(guī)定的責(zé)任和任務(wù)為依據(jù),界限比較明確,在實(shí)際操作中不容易出現(xiàn)爭(zhēng)端。第二種劃分范圍比較寬,在實(shí)際中有時(shí)不容易界定,在某種程度上限制了雇員靈活創(chuàng)造的空間。

  (2)普通雇傭關(guān)系的職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸屬主要有兩大類。一是采取“雇主優(yōu)先”的原則,職務(wù)發(fā)明專利歸雇主所有,職務(wù)發(fā)明人具有分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)酬的權(quán)利。例如,法國(guó)的專利法規(guī)定,雇員的職務(wù)發(fā)明歸雇主所有,雇員依雇傭和委托合同獲得相應(yīng)報(bào)酬;英國(guó)的專利法規(guī)定,職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸雇主所有,當(dāng)此專利實(shí)施對(duì)雇主有明顯收益時(shí),雇主應(yīng)支付雇員合理報(bào)酬。

  二是采取“發(fā)明人優(yōu)先”的原則,職務(wù)發(fā)明專利的原始權(quán)力歸職務(wù)發(fā)明人,雇主享有專利實(shí)施權(quán)。如,德國(guó)《雇員發(fā)明法》規(guī)定,職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸職務(wù)發(fā)明人,雇主有權(quán)選擇對(duì)職務(wù)發(fā)明的無(wú)限制權(quán)利(所有權(quán)利歸雇主)或有限權(quán)利(雇主擁有非獨(dú)占的實(shí)施權(quán)力);在雇主申請(qǐng)和實(shí)施職務(wù)發(fā)明專利的各階段,發(fā)明人可以要求補(bǔ)償報(bào)酬。該法還規(guī)定:對(duì)于雇員的非職務(wù)發(fā)明,雇主有優(yōu)先實(shí)施權(quán)利。當(dāng)雇員的非職務(wù)發(fā)明屬于雇主的經(jīng)營(yíng)范圍時(shí),其專利應(yīng)該優(yōu)先提供給雇主實(shí)施。若雇主在三個(gè)月內(nèi)不接受,則喪失優(yōu)先權(quán)(陳昭華:“臺(tái)灣與德國(guó)對(duì)受雇人發(fā)明保護(hù)規(guī)定的比較”,http://www.apipa.org.tw/area/article/)。日本專利法規(guī)定,職務(wù)發(fā)明專利的原始權(quán)屬于發(fā)明人,雇主自動(dòng)享有非獨(dú)占實(shí)施權(quán)。同時(shí),允許雇主以“合同、工作規(guī)定及其他規(guī)定”的形式,事先確定對(duì)職務(wù)發(fā)明權(quán)利的繼承;當(dāng)雇員將職務(wù)發(fā)明專利權(quán)利或?qū)@麢?quán)轉(zhuǎn)讓給雇主時(shí),發(fā)明人有權(quán)從雇主處獲得合理報(bào)酬(中山一郎:“以諾貝爾獎(jiǎng)為契機(jī)就職務(wù)發(fā)明規(guī)定的認(rèn)識(shí)問(wèn)題進(jìn)行探討”,http://www.rieti.go.jp)。

  但是,無(wú)論是雇主優(yōu)先還是發(fā)明人優(yōu)先,許多國(guó)家和地區(qū)的專利法都在專利申請(qǐng)資格上突出了發(fā)明人的地位,明確規(guī)定專利申請(qǐng)人必須是發(fā)明人或其受讓人(含法人)。特別是美國(guó)的專利法規(guī)定,專利申請(qǐng)人應(yīng)是發(fā)明人,非發(fā)明人申請(qǐng)專利時(shí),必須持有發(fā)明人的申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓書(shū)。因此,盡管雇主可以擁有雇員的職務(wù)發(fā)明專利權(quán),但要先由職務(wù)發(fā)明人提出專利申請(qǐng),然后再通過(guò)有關(guān)程序轉(zhuǎn)讓給雇主(韓秀成等:“美國(guó)專利政策及其戰(zhàn)略”,《優(yōu)秀專利調(diào)查研究報(bào)告集(III)》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2002年3月)。

  2.公共雇傭關(guān)系的職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬政策

  一般來(lái)說(shuō),公共雇傭關(guān)系的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬政策遵循知識(shí)產(chǎn)權(quán)法確定的基本原則。公共雇傭關(guān)系的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬與普通雇傭關(guān)系的主要區(qū)別在于對(duì)職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制。通常,各國(guó)的專利法規(guī)定職務(wù)發(fā)明人報(bào)酬的基本原則,不規(guī)定具體報(bào)酬比例或額度,實(shí)際報(bào)酬由雇員與雇主的合同決定。由于公共機(jī)構(gòu)使用公共資源,許多國(guó)家和地區(qū)通過(guò)一些專門(mén)法律或行政條例規(guī)定公共機(jī)構(gòu)的職務(wù)發(fā)明人報(bào)酬比例。美國(guó)的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》明確規(guī)定了轉(zhuǎn)移聯(lián)邦技術(shù)收入中職務(wù)發(fā)明人提成的比例下限。在日本,公務(wù)員(包括國(guó)立大學(xué)和研究所的研究人員等)的職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸為國(guó)有,如果該發(fā)明授權(quán)民間企業(yè)實(shí)施運(yùn)用,根據(jù)特許廳的《國(guó)家公務(wù)員職務(wù)發(fā)明補(bǔ)償金支付指南》,政府將從企業(yè)支付的權(quán)利金中提取一部分作為職務(wù)發(fā)明人的補(bǔ)償金。為了調(diào)動(dòng)研究人員的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移技術(shù)的積極性,日本特許廳于2002年2月廢止了公務(wù)員職務(wù)發(fā)明補(bǔ)償金的上限,允許各國(guó)立機(jī)構(gòu)根據(jù)職務(wù)發(fā)明的實(shí)施情況,給予職務(wù)發(fā)明人補(bǔ)償(金李森堙:“日本政府廢止公務(wù)員職務(wù)發(fā)明補(bǔ)償金額上限”,http://www.stlc.iii.org.tw/publish/)。

  (二)公共和非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

  通常,公共和非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)大都從事基礎(chǔ)性研究、共性技術(shù)研發(fā)和擴(kuò)散,若其研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被壟斷將造成技術(shù)資源浪費(fèi)。公共和非營(yíng)利研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬依機(jī)構(gòu)和研究的性質(zhì)而定,主要有以下幾種類型。

  1.政府所屬研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

  過(guò)去,各國(guó)政府所屬研究機(jī)構(gòu)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大部分歸政府所有。80年代以來(lái),為了鼓勵(lì)政府研究機(jī)構(gòu)向民間轉(zhuǎn)移技術(shù),一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和地區(qū)的政府開(kāi)始放權(quán),加大了所屬研究機(jī)構(gòu)處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主權(quán)和對(duì)職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)。  

  美國(guó)1986年頒布的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》規(guī)定,聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的項(xiàng)目承擔(dān)人有權(quán)對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中形成的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)等智力資產(chǎn)進(jìn)行鑒定和保護(hù),可以簽定智力資產(chǎn)的許可協(xié)議、進(jìn)行轉(zhuǎn)讓談判等,并允許職務(wù)發(fā)明人提取不低于15%  的專利收入。實(shí)際上,政府主管部門(mén)擁有其所屬研究機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始所有權(quán),研究機(jī)構(gòu)具有非獨(dú)占的申請(qǐng)權(quán)、使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán),職務(wù)發(fā)明人可以分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入。日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院是國(guó)立研究機(jī)構(gòu),其中有15個(gè)研究所。20世紀(jì)90年代末,日本出臺(tái)新的法律規(guī)定,產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院的發(fā)明專利權(quán)屬由國(guó)家和研究人員共享,各占一半,研究人員可獲得國(guó)家支付的獎(jiǎng)勵(lì)金;若該項(xiàng)專利一經(jīng)實(shí)施還可另獲實(shí)施費(fèi)的一半。但研究人員需負(fù)擔(dān)專利申請(qǐng)和維護(hù)的一半費(fèi)用。若研究人員不愿意支付專利申請(qǐng)和維持等有關(guān)費(fèi)用,可將擁有的部分專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給實(shí)施專利的企業(yè)(黃宗能,鄭淑穎:“美、日技術(shù)移轉(zhuǎn)機(jī)制及其啟示”,  2000/02/18)。

  2.大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

  大學(xué)的主要職能是進(jìn)行基礎(chǔ)性研究和培養(yǎng)人才,作為向社會(huì)提供知識(shí)和人才的公共平臺(tái),大學(xué)擁有研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利于成果的繼續(xù)利用和技術(shù)擴(kuò)散。自從80年代《專利和商標(biāo)修正法案》出臺(tái)以來(lái),美國(guó)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移成為世界上成功的典型! 「鶕(jù)美國(guó)的經(jīng)驗(yàn),大學(xué)研究開(kāi)發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬主要根據(jù)研究的性質(zhì)和主要資源(如資金、人員、設(shè)備)來(lái)源劃分。首先,美國(guó)的專利法規(guī)定職務(wù)發(fā)明專利歸雇主所有,因此,大學(xué)教職工的職務(wù)發(fā)明基本歸學(xué)校所有。但是,許多學(xué)校對(duì)職務(wù)發(fā)明人給予較高回報(bào)。其次,大學(xué)和企業(yè)合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常由雙方共享,利用大學(xué)資源越多,知識(shí)產(chǎn)權(quán)越傾向于歸大學(xué)所有;越是基礎(chǔ)性研究,大學(xué)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)會(huì)就越多。如,美國(guó)斯坦福大學(xué)的《資助研究協(xié)議》和《合作研究協(xié)議》規(guī)定,如果在發(fā)明過(guò)程中使用了學(xué)校的設(shè)施,或者發(fā)明是由大學(xué)員工創(chuàng)造的,則發(fā)明所有權(quán)歸學(xué)校;如果發(fā)明是由企業(yè)的研究人員單獨(dú)創(chuàng)造的,并且完全使用企業(yè)的設(shè)施,則發(fā)明所有權(quán)歸企業(yè);如果發(fā)明是由學(xué)校教職工與企業(yè)研究人員共同創(chuàng)造,則學(xué)校和企業(yè)共同擁有發(fā)明所有權(quán)。再次,在美國(guó),無(wú)論州立大學(xué)還是私立大學(xué)都是非營(yíng)利機(jī)構(gòu),大學(xué)如何使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入受有關(guān)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的法律約束。

  3.非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

  由于非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的特殊性,許多非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)從事共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)擴(kuò)散工作,因此,在對(duì)外合作時(shí),非營(yíng)利機(jī)構(gòu)通常擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)先權(quán)。如,臺(tái)灣工業(yè)技術(shù)研究院(簡(jiǎn)稱“工研院”)是財(cái)團(tuán)法人,其創(chuàng)辦資金來(lái)自政府和社會(huì)的捐助。工研院的主要職能是研究開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù),并向企業(yè)轉(zhuǎn)移;輔導(dǎo)中小企業(yè)技術(shù)升級(jí);為地區(qū)培育產(chǎn)業(yè)技術(shù)人才。為了實(shí)現(xiàn)這些職能,工研院以轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散技術(shù)為目標(biāo),建立了一套規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。工研院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法規(guī)定:工研院?jiǎn)T工的職務(wù)發(fā)明、創(chuàng)作、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸工研院所有;工研院?jiǎn)T工利用工研院的資源或經(jīng)驗(yàn)形成的發(fā)明、創(chuàng)作和商業(yè)秘密等,原則上,工研院可以優(yōu)先實(shí)施或使用;工研院委托、接受委托或與他人合作研發(fā)時(shí),其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬依合同約定;為實(shí)現(xiàn)工研院輔導(dǎo)企業(yè)和向企業(yè)移轉(zhuǎn)技術(shù)的目的,無(wú)論是工研院擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán),還是共享知識(shí)產(chǎn)權(quán),原則上工研院擁有再授權(quán)的權(quán)利。

 。ㄈ┱Y助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

  80年代以前,在大部分國(guó)家,政府資助的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬歸政府所有,結(jié)果大量政府技術(shù)閑置,造成技術(shù)資源浪費(fèi)。80年代以來(lái),為了促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用,一些國(guó)家相繼采取了放權(quán)政策。其中,美國(guó)起步最早,效果也比較明顯。

  根據(jù)美國(guó)的經(jīng)驗(yàn),政府資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬與資助對(duì)象、資助項(xiàng)目的性質(zhì)和方式有關(guān),具體有以下特點(diǎn)。

  1.根據(jù)資助對(duì)象決定權(quán)屬

  當(dāng)資助對(duì)象是大學(xué)、非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)和小企業(yè)時(shí),政府資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般都?xì)w研究項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。如,1980年出臺(tái)的《專利與商標(biāo)法修正案》規(guī)定,大學(xué)、非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)和小企業(yè)對(duì)其在聯(lián)邦政府資助下形成的發(fā)明擁有所有權(quán)。

  2.根據(jù)研究成果的性質(zhì)決定權(quán)屬

  通常,涉及國(guó)家安全和公共利益的研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸政府所有。但是,當(dāng)政府資助的研究項(xiàng)目具有重要商業(yè)價(jià)值,而且合理使用這些發(fā)明專利有利于保護(hù)國(guó)家和公眾利益時(shí),其知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可以歸承擔(dān)資助項(xiàng)目的大企業(yè)和營(yíng)利性機(jī)構(gòu)所有。

  3.根據(jù)資助計(jì)劃的性質(zhì)決定權(quán)屬

  一些針對(duì)企業(yè)的資助計(jì)劃形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以歸企業(yè)所有。比如,盡管《專利與商標(biāo)法修正案》規(guī)定,大學(xué)、非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)對(duì)其在聯(lián)邦政府資助下形成的發(fā)明擁有所有權(quán),但是,一些具有特定目標(biāo)的政府資助計(jì)劃則根據(jù)需要,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬另有規(guī)定。如,以資助企業(yè)進(jìn)行先進(jìn)技術(shù)研發(fā)為目標(biāo)的“先進(jìn)技術(shù)發(fā)展計(jì)劃”(簡(jiǎn)稱“ATP”)規(guī)定,ATP資助項(xiàng)目獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸美國(guó)企業(yè)所有,參與承擔(dān)ATP項(xiàng)目的大學(xué)、非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)可以分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益,但不擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)(丘宏偉,毛國(guó)清:“美國(guó)先進(jìn)技術(shù)發(fā)展計(jì)劃——現(xiàn)狀、趨勢(shì)與啟示”,科技情況反映(2000)第3期)。

  4.根據(jù)資助方式和出資比例決定權(quán)屬

  政府資助企業(yè)研究開(kāi)發(fā)主要包括委托研究開(kāi)發(fā)、合作研究開(kāi)發(fā)和資助研究等多種方式,各種資助方式的目的不同,知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策有所不同。一般來(lái)說(shuō),政府委托企業(yè)研究開(kāi)發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大都?xì)w政府所有,企業(yè)擁有使用權(quán);與企業(yè)合作研究開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬往往根據(jù)出資的多少來(lái)決定;無(wú)償資助計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大都?xì)w項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。

  5.政府有條件放權(quán)

  政府實(shí)行放權(quán)政策的目的是為了調(diào)動(dòng)創(chuàng)新積極性,促進(jìn)技術(shù)利用和擴(kuò)散,提高使用公共資金的社會(huì)效益,因此,政府的放權(quán)是有條件的。

 。1)政府保留使用權(quán)。盡管政府資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸承擔(dān)單位所有,但政府仍然擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)償使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓專利的審批權(quán),以及優(yōu)先發(fā)展本國(guó)工業(yè)的權(quán)利。

  (2)權(quán)利與義務(wù)結(jié)合。資助項(xiàng)目承擔(dān)單位在獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí),要承擔(dān)保護(hù)國(guó)家利益和擴(kuò)散技術(shù)的任務(wù),定期向政府資助主管部門(mén)報(bào)告技術(shù)利用和轉(zhuǎn)讓的情況。當(dāng)承擔(dān)單位不能很好地利用專利和轉(zhuǎn)化成果,或者不能保證國(guó)家和公眾利益時(shí),政府有權(quán)將專利或成果轉(zhuǎn)讓給其他機(jī)構(gòu)使用。

 。3)規(guī)范專利收入的使用。為了避免承擔(dān)單位不合理地使用政府資助形成的專利許可和轉(zhuǎn)讓收入,有關(guān)法律還對(duì)如何使用政府資助的發(fā)明專利收入作了一些限制性規(guī)定。  

 。ㄋ模┖献餮芯块_(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

  通常,合作研究開(kāi)發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬是根據(jù)各方投入多少,由合同來(lái)決定。政府與企業(yè)的合作研究開(kāi)發(fā),以及產(chǎn)學(xué)研研究開(kāi)發(fā)聯(lián)合體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策有一些特殊性。

  1.政府與企業(yè)合作研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

  根據(jù)美國(guó)能源部的作法,能源部與企業(yè)合作開(kāi)發(fā),或向企業(yè)轉(zhuǎn)讓已有科研成果時(shí),根據(jù)投入比例劃分知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬。政府投入比例越高,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制力越強(qiáng),反之亦然。當(dāng)政府的資助比例超過(guò)50%  時(shí),政府擁有研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán),企業(yè)可以優(yōu)先獲得應(yīng)用許可。當(dāng)企業(yè)投資比例高于50%時(shí),政府將放棄對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求,企業(yè)擁有成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

  2.研究開(kāi)發(fā)聯(lián)合體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬

  研究開(kāi)發(fā)聯(lián)合體大都從事共性技術(shù)或某一領(lǐng)域的核心技術(shù)研究開(kāi)發(fā),成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取對(duì)內(nèi)共享,對(duì)外排他的原則。研究開(kāi)發(fā)聯(lián)合體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配方式依聯(lián)合體的性質(zhì)和組織形式有所不同。具體來(lái)看,主要有以下幾種模式。一是為單獨(dú)突破某一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)企業(yè)組成的臨時(shí)聯(lián)合體,其知識(shí)產(chǎn)權(quán)由內(nèi)部共享。如,1987年~1992年間,  美國(guó)的AT&T、IBM、英特爾、摩托羅拉等大企業(yè)成功地聯(lián)合開(kāi)發(fā)大批量生產(chǎn)集成電路動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)器(DRAM)所需的半導(dǎo)體加工技術(shù)。二是較長(zhǎng)期的企業(yè)

研究開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟,如,6C等國(guó)際電子技術(shù)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟,往往采取交叉許可或聯(lián)合許可的方式分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)。三是政府資助的一些行業(yè)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的研究中心,聯(lián)合體內(nèi)成員自動(dòng)享有所有權(quán)。如,美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金資助的工程研究中心(ERCs)是以研究開(kāi)發(fā)新的工程技術(shù)系統(tǒng)為主的跨學(xué)科研究中心。ERCs設(shè)在大學(xué),有企業(yè)參加,具有技術(shù)推廣功能。ERCs形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般歸學(xué)校所有,成員企業(yè)可以獲得使用許可,大部分成員企業(yè)具有獲得中心出資開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同等權(quán)利。四是具有技術(shù)擴(kuò)散職能的研究開(kāi)發(fā)聯(lián)合體,內(nèi)部成員具有優(yōu)先使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓費(fèi)優(yōu)惠。奧地利研究中心是企業(yè)研發(fā)計(jì)劃的伙伴,是有五十幾個(gè)股東的股份制非營(yíng)利機(jī)構(gòu),股東不享有專利權(quán),但在使用科技成果或進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí),可享受10%的優(yōu)惠。

  二、啟示與借鑒

 。ㄒ唬⿴c(diǎn)啟示

  綜上所述,盡管各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策有所不同,但是,其中有一些共同遵守的基本原則。

  一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策的總原則是鼓勵(lì)創(chuàng)新,公平配置資源,提高產(chǎn)業(yè)整體的競(jìng)爭(zhēng)力,增加社會(huì)效益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)質(zhì)是在保護(hù)創(chuàng)新者和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)有者利益基礎(chǔ)上,促進(jìn)技術(shù)合理、有償擴(kuò)散。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策不僅要有利于保護(hù),還要有利于促進(jìn)技術(shù)利用和擴(kuò)散。

  二是職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬政策要在發(fā)明人和投資者之間尋找平衡點(diǎn),既鼓勵(lì)發(fā)明人,又保護(hù)雇主的利益!奥殑(wù)發(fā)明專利雇主優(yōu)先”原則的理論依據(jù)是“誰(shuí)投資,誰(shuí)擁有”;“發(fā)明人優(yōu)先”的理論依據(jù)是承認(rèn)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體是發(fā)明人,職務(wù)發(fā)明是個(gè)人創(chuàng)造力的表現(xiàn),超出了執(zhí)行一般職務(wù)時(shí)所需的水平。盡管兩種專利權(quán)屬政策的理論依據(jù)不同,但在實(shí)際執(zhí)行中,都有具體措施平衡職務(wù)發(fā)明人和雇主的利益。雇主優(yōu)先的制度強(qiáng)調(diào)建立激勵(lì)機(jī)制,保證職務(wù)發(fā)明人的利益,調(diào)動(dòng)其創(chuàng)新積極性。發(fā)明人優(yōu)先的制度允許雇主優(yōu)先實(shí)施專利,維護(hù)了雇主的利益。大部分國(guó)家和地區(qū)的專利法規(guī)定,專利申請(qǐng)人應(yīng)是發(fā)明人或受讓人。有了這條規(guī)定,雇主必須尊重職務(wù)發(fā)明人,沒(méi)有發(fā)明人同意或授權(quán),雇主就不能擅自拿雇員的職務(wù)發(fā)明去申請(qǐng)專利。

  三是政府財(cái)政資助的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬要有利于技術(shù)擴(kuò)散,提高公共資源的社會(huì)效益。政府資助項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸承擔(dān)單位所有的目的是為了促進(jìn)技術(shù)成果的利用和擴(kuò)散,而不是為了某個(gè)單位的利益。因此,政府在賦予承擔(dān)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的同時(shí),應(yīng)同時(shí)賦予轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散技術(shù)的責(zé)任。如果項(xiàng)目承擔(dān)單位在一定時(shí)期內(nèi)不能利用和轉(zhuǎn)移技術(shù),政府有權(quán)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)給其他單位繼續(xù)利用。為了保證技術(shù)的利用和轉(zhuǎn)移,還要建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制和監(jiān)督管理制度。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是政府投資建立的,更應(yīng)該負(fù)有技術(shù)轉(zhuǎn)移的任務(wù)。因此,美國(guó)聯(lián)邦政府制定了專門(mén)法律,促進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

  四是基礎(chǔ)性和共性技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬要有利于技術(shù)共享,提高技術(shù)資源利用效率。有些國(guó)家賦予承擔(dān)基礎(chǔ)性研究和共性技術(shù)研究的大學(xué)、研究開(kāi)發(fā)聯(lián)合體和非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)以轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散技術(shù)的責(zé)任,知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策也有一些特殊的規(guī)定。通常,大學(xué)在合作研究中擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)先權(quán);研究開(kāi)發(fā)聯(lián)合體完成的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸聯(lián)合體所有,或通過(guò)多家許可的方式,實(shí)現(xiàn)聯(lián)合體內(nèi)成員共享;具有公共技術(shù)平臺(tái)作用的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)往往保留非排他許可權(quán)利等。

  五是明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系與激勵(lì)機(jī)制結(jié)合。在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策時(shí),要分清產(chǎn)權(quán)關(guān)系和激勵(lì)機(jī)制的區(qū)別,不能因?yàn)榧?lì)而混淆了產(chǎn)權(quán)關(guān)系。如,政府所屬研究機(jī)構(gòu)的放權(quán)和政府資助項(xiàng)目的放權(quán)不同。政府研究機(jī)構(gòu)的放權(quán)政策是在明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸政府所有的前提下,擴(kuò)大機(jī)構(gòu)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主性;政府資助項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸研究項(xiàng)目承擔(dān)單位。

  六是知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法與其他有關(guān)法律配合。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn),大部分國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定權(quán)屬的一般原則,同時(shí),制定一些補(bǔ)充法律和行政條例規(guī)定公務(wù)員職務(wù)發(fā)明、公共機(jī)構(gòu)和政府合同等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬政策。

 。ǘ┪覈(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策存在的主要問(wèn)題

  我國(guó)正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的階段,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度正在建立之中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策還不完善,主要存在以下問(wèn)題。

  一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策缺乏系統(tǒng)性,制度建設(shè)滯后。在長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本上歸國(guó)家所有。改革開(kāi)放以來(lái),專利法、商標(biāo)法和版權(quán)法相繼出臺(tái),明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的一般原則。但是,對(duì)公共機(jī)構(gòu)、政府資助和職務(wù)發(fā)明等知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策不夠明確,尚未建立有效的制度和機(jī)制。

  二是科研管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相脫節(jié),重成果輕知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前,大學(xué)、科研院所和企業(yè)都缺乏規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和管理機(jī)構(gòu),項(xiàng)目選題缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新,低水平重復(fù)研究現(xiàn)象嚴(yán)重;項(xiàng)目成果管理以成果獎(jiǎng)勵(lì)制度為主,重成果,輕專利,研究項(xiàng)目缺少實(shí)用性,無(wú)法形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán);在成果利用方面,缺少有力的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制和成果轉(zhuǎn)化政策,研究成果得不到有效利用。

  三是職務(wù)發(fā)明權(quán)屬政策重雇主輕發(fā)明人,F(xiàn)行職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬政策采取雇主優(yōu)先的原則,但對(duì)職務(wù)發(fā)明人的地位和作用重視不夠,激勵(lì)機(jī)制不到位。首先,專利法規(guī)定申請(qǐng)職務(wù)發(fā)明專利的權(quán)利歸雇主。這說(shuō)明不僅職務(wù)發(fā)明專利權(quán)屬于雇主,專利申請(qǐng)人也是雇主。其次,盡管專利法規(guī)定職務(wù)發(fā)明人享有專利收入的分配權(quán)力。但在實(shí)際操作中,企事業(yè)單位都強(qiáng)調(diào)職務(wù)發(fā)明歸單位所有,缺乏對(duì)職務(wù)發(fā)明人應(yīng)有的激勵(lì)機(jī)制。特別是國(guó)有企事業(yè)單位分配制度存在平均主義,大部分職務(wù)發(fā)明人難以獲得應(yīng)有的報(bào)酬,員工的創(chuàng)新積極性不高。結(jié)果,專利申請(qǐng)和授權(quán)中職務(wù)發(fā)明的比例遠(yuǎn)低于非職務(wù)發(fā)明,重大發(fā)明少,專利的技術(shù)層次和實(shí)施率都較低。

  四是公共資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重所有輕擴(kuò)散。長(zhǎng)期以來(lái),政府科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)權(quán)利不清,名義上歸政府所有,實(shí)際中又缺乏必要的管理,結(jié)果形成了名義上國(guó)家所有,事實(shí)上由承擔(dān)單位所有,成果利用和轉(zhuǎn)化無(wú)人負(fù)責(zé)。在放權(quán)的過(guò)程中,強(qiáng)調(diào)了承擔(dān)單位的利益,忽視了公共技術(shù)資源的擴(kuò)散責(zé)任。為了調(diào)動(dòng)研究項(xiàng)目承擔(dān)單位利用其研究成果的積極性,2002年科技部、財(cái)政部出臺(tái)了“關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定”,提出承擔(dān)單位作為科研項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人,擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)和處置權(quán)。該規(guī)定比較籠統(tǒng),沒(méi)有根據(jù)資助對(duì)象、項(xiàng)目性質(zhì)等進(jìn)行分類管理,也沒(méi)有明確項(xiàng)目承擔(dān)單位轉(zhuǎn)移技術(shù)的義務(wù)和約束條件,缺少相應(yīng)的管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)。

  五是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行體制不利于技術(shù)擴(kuò)散。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政府研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)大都是非營(yíng)利機(jī)構(gòu),通常不具有產(chǎn)業(yè)化和生產(chǎn)職能,其研究開(kāi)發(fā)成果主要通過(guò)專利許可或轉(zhuǎn)讓等方式向社會(huì)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散,有專門(mén)法律約束非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)(包括大學(xué))經(jīng)營(yíng)收入的使用。尤其是大學(xué)被作為全社會(huì)基礎(chǔ)研究的公共平臺(tái),政府資助大學(xué)并把知識(shí)產(chǎn)權(quán)留給大學(xué)的一個(gè)重要目的是為了讓更多的人分享大學(xué)資源,向社會(huì)擴(kuò)散技術(shù)。在我國(guó),科技體制改革以后,大學(xué)和事業(yè)型科研機(jī)構(gòu)大都自己辦企業(yè),許多研究成果用來(lái)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)化和創(chuàng)收。結(jié)果,大學(xué)和事業(yè)型研究機(jī)構(gòu)不僅沒(méi)有形成研究開(kāi)發(fā)的公共平臺(tái),反倒變成社會(huì)資源的“漏斗”。目前,政府資助的一

些共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)在科研院所和大學(xué),在現(xiàn)行體制下,若沒(méi)有相應(yīng)配套管理機(jī)制,這些機(jī)構(gòu)難以發(fā)揮技術(shù)擴(kuò)散的作用。

 。ㄈ╆P(guān)于完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策體系的幾點(diǎn)建議

  1.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策體系

  堅(jiān)持保護(hù)所有者權(quán)益與技術(shù)擴(kuò)散相結(jié)合,保護(hù)投資者與鼓勵(lì)發(fā)明人相結(jié)合,放權(quán)與加強(qiáng)監(jiān)管相結(jié)合的原則,以專利法為基礎(chǔ),根據(jù)資金來(lái)源、技術(shù)性質(zhì)和機(jī)構(gòu)性質(zhì)分類制定補(bǔ)充法規(guī),健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策體系。目前,應(yīng)重點(diǎn)完善職務(wù)發(fā)明權(quán)屬政策和落實(shí)職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制,細(xì)化政府資助形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和管理,明確公共機(jī)構(gòu)、大學(xué)和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)等公共平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策。

  2.加大對(duì)職務(wù)發(fā)明人的保護(hù)力度和激勵(lì)機(jī)制

  在技術(shù)創(chuàng)新中,人的素質(zhì)和創(chuàng)造能力起決定性作用,建立專業(yè)人員可以自由發(fā)揮所長(zhǎng)的激勵(lì)機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策的重要內(nèi)容。職務(wù)發(fā)明權(quán)屬政策應(yīng)在雇主優(yōu)先的基礎(chǔ)上,重視職務(wù)發(fā)明人的作用,加大對(duì)發(fā)明人的保護(hù)力度和激勵(lì)機(jī)制。一是強(qiáng)化雇主尊重職務(wù)發(fā)明人的意識(shí),在專利申請(qǐng)權(quán)上突出發(fā)明人的作用。二是以職務(wù)合同和委托合同為主確定職務(wù)發(fā)明的適用范圍,給雇員留有更多自由創(chuàng)造的空間。同時(shí),借鑒德國(guó)的經(jīng)驗(yàn),允許雇主選擇實(shí)施雇員非職務(wù)發(fā)明專利。三是落實(shí)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制。民營(yíng)企業(yè)主要靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)決定對(duì)職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)。國(guó)有企事業(yè)單位要破除平均主義大鍋飯的觀念,切實(shí)建立職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制。不能把職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制簡(jiǎn)單地看成收入分配問(wèn)題,而應(yīng)提高到增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力的高度來(lái)認(rèn)識(shí),在法律和制度上給與必要的保障。

  3.加強(qiáng)政府科技計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

  知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是科技計(jì)劃和科研管理的重要組成部分,應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)和細(xì)化政府科技計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。一是根據(jù)計(jì)劃的目標(biāo)、資助對(duì)象和特點(diǎn),進(jìn)一步具體化知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策。二是在放權(quán)的同時(shí),明確利用和轉(zhuǎn)移技術(shù)的責(zé)任,并做到組織和制度落實(shí)。放權(quán)不等于放任,政府科技計(jì)劃管理部門(mén)應(yīng)建立相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu),制定管理程序,促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用和擴(kuò)散。把獲取專利、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散技術(shù)的業(yè)績(jī)作為考核承擔(dān)研究項(xiàng)目資格的重要指標(biāo)和驗(yàn)收項(xiàng)目的重要內(nèi)容。三是重視職務(wù)發(fā)明人的作用,把對(duì)職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)落到實(shí)處,充分調(diào)動(dòng)職務(wù)發(fā)明人的積極性。

  4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策與科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)管理體制改革相結(jié)合

  由于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和科研體制不同于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,因此,我們不能簡(jiǎn)單地套用外國(guó)經(jīng)驗(yàn),應(yīng)該考慮我國(guó)政府財(cái)政支出、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)運(yùn)行機(jī)制的差別,制定相應(yīng)的配套政策,提高政府財(cái)政科技支出的社會(huì)效益和公共資源的利用效率。在現(xiàn)行體制下,堅(jiān)持放權(quán)的基本方針,根據(jù)具體情況細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和利益分配機(jī)制。

  根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn),大學(xué)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)先權(quán)的前提是,大學(xué)是非營(yíng)利機(jī)構(gòu),并以擴(kuò)散技術(shù)為目的經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國(guó)大學(xué)辦企業(yè)的歷史原因是因?yàn)榻?jīng)費(fèi)不足,要通過(guò)辦企業(yè)補(bǔ)助教師的收入。因此,應(yīng)實(shí)行學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與學(xué)校企業(yè)資產(chǎn)管理相分離,學(xué)校僅作為企業(yè)的股東,而不是直接經(jīng)營(yíng)者。在大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過(guò)程中,校辦企業(yè)應(yīng)與其他企業(yè)一起進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng),不應(yīng)具有優(yōu)先權(quán)。對(duì)實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的科研機(jī)構(gòu),知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策應(yīng)與一般企業(yè)同等對(duì)待。

  對(duì)設(shè)在科研院所和大學(xué)的政府資助的各類共性技術(shù)研究開(kāi)發(fā)中心或機(jī)構(gòu),應(yīng)采取委托管理的模式,明確受托單位的責(zé)權(quán)利,建立一套相對(duì)獨(dú)立的財(cái)務(wù)、財(cái)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和監(jiān)督制度。


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