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入世后高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利策略淺析
中國加入世界貿(mào)易組織后，知識產(chǎn)權(quán)保護面臨新的機遇和挑戰(zhàn)，因為隨著關(guān)稅壁壘和行政壁壘的逐漸消失，特別是在按照WTO要求降低關(guān)稅、開放國內(nèi)市場的形勢下，我們的企業(yè)要生存、要發(fā)展，就必然要在技術(shù)進步、技術(shù)創(chuàng)新上下功夫。技術(shù)的創(chuàng)新與進步，在市場經(jīng)濟條件下，必然更多地要依靠和運用知識產(chǎn)權(quán)制度來激勵，來保護。知識產(chǎn)權(quán)對市場的占領(lǐng)保護作用將逐漸凸顯出來。根據(jù)世貿(mào)組織TRIPS協(xié)議的內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)問題前已經(jīng)從傳統(tǒng)的私權(quán)范疇上升到了以國家為主體的國家之間的關(guān)系問題，即把無形的知識產(chǎn)權(quán)保護與有形的貿(mào)易結(jié)合起來，針對由知識產(chǎn)權(quán)引起的爭端通常采用貿(mào)易制裁手段來解決。發(fā)達國家甚至將專利上升為一個行業(yè)的標準來構(gòu)筑技術(shù)的壁壘，比如美國的高通公司。在IT行業(yè)流行這樣一句話：三流的企業(yè)賣力氣、二流的企業(yè)賣產(chǎn)品、一流的企業(yè)賣技術(shù)、超一流的企業(yè)賣標準。但是，目前我國知識產(chǎn)權(quán)保護水平，特別是專利保護所達到的水平與發(fā)達國家相比，存在相當(dāng)大的差距，專利在大量企事業(yè)單位還是一片空白。我國上萬個大型的企業(yè)一年的發(fā)明專利申請還趕不上日、美一個公司的申請，向國外申請的專利更是微乎其微。一個純粹的技術(shù)成果成為專利和單純的技術(shù)之間到底有什么區(qū)別，純技術(shù)成為專利以后對于我這個企業(yè)到底有什么作用，這是一個最關(guān)鍵的問題，這個問題不清楚，那么專利制度在企業(yè)形成自負盈虧、自我發(fā)展、自我積累的良性運行機制中的作用就體現(xiàn)不出來。從管理的角度講，如果一個現(xiàn)代企業(yè)的管理模式中沒有知識產(chǎn)權(quán)的管理，那就稱不上是現(xiàn)代的企業(yè)管理模式，世界各大跨國公司幾乎沒有一個不把知識產(chǎn)權(quán)的管理放在重要的位置的。據(jù)了解，日本日立公司，它的知識產(chǎn)權(quán)管理人員有370多人，是它整個公司管理的靈魂，這是國內(nèi)的一些公司無法想象的事。這些跨國公司形成這樣一種“左右手”的局面：一部分人在搞創(chuàng)造發(fā)明，一部分人在搞知識產(chǎn)權(quán)保護，在那里專利是和人、財、物并立的四大資源，專利戰(zhàn)略是企業(yè)的生命線。
加入世界貿(mào)易組織后，我們面臨的一個重要問題是，就是要盡快地、最大限度地提高我國技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平，這種能力從哪里來呢？從世界各國情況來看，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，最根本的是要建立一種機制和一種制度，為技術(shù)創(chuàng)新建立一種長期穩(wěn)定的良好的法律政策環(huán)境。國外幾百年專利制度的歷史和國內(nèi)十幾年的實踐以及有關(guān)理論研究都表明，專利制度是維護市場經(jīng)濟公平有序競爭，推動和保護技術(shù)創(chuàng)新的長期穩(wěn)定起作用的強有力的基本法律制度和有效機制。保護專利，是專利制度的核心。但光靠專利和新技術(shù)成果還不足以擁有市場競爭優(yōu)勢，只有將其取得專利保護才能最終形成自己的獨特的市場競爭優(yōu)勢。這也就是世界上一些經(jīng)濟、科技大國、強國，同時又是專利大國強國的緣由。如日本每年發(fā)明專利申請達40多萬件，美國20多萬件，德國15萬多件。一個國家是這樣，一個企業(yè)也是如此。IBM、杜邦、日立、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數(shù)萬件，每年的發(fā)明專利申請就有上千件，有的高達1萬多件，如此多的有效專利成了他們雄霸國際市場最重要的資本。
專利制度使技術(shù)資產(chǎn)化。這一點子很多知識分子沒有認識到。你說一篇論文值多少錢？但是變成專利就值錢了，專利是國際法承認的無形資產(chǎn)。例如，安徽揚子電冰箱廠和德國的西門子合資，就是拿25件冰箱冰柜專利，折合成了4000多萬人民幣！另外，我國擔(dān)保法中明文規(guī)定，專利和股票、匯票一樣，可以質(zhì)押。
電子信息百強企業(yè)是我國高科技企業(yè)的代表，也是我國信息產(chǎn)業(yè)的支柱企業(yè)；它們的核心競爭力，從某種意義上說，是我國信息產(chǎn)業(yè)核心競爭力和未來發(fā)展?jié)摿Φ那缬瓯�。但如果對今�?月信息產(chǎn)業(yè)部發(fā)布的2001年度（第十五屆）電子信息百強企業(yè)作一番研究，把我們的注意力放在反映企業(yè)核心競爭力的企業(yè)利潤率上，而不是僅僅局限于企業(yè)的營業(yè)總額上，我們會發(fā)現(xiàn)本次電子百強的真正明星當(dāng)屬深圳華為和上海貝爾有限公司。按營業(yè)收入華為技術(shù)有限公司位居電子百強的第八名（152億元），但利潤率和利潤額卻高居榜首。去年華為的利潤總額是29億元，利潤率為19.07%。上海貝爾2000年的營業(yè)收入為1082048萬元，利潤率15.5%。如果把利潤率較高的企業(yè)與電子百強企業(yè)申請專利，尤其發(fā)明專利的數(shù)量排名相比，我們會發(fā)現(xiàn)兩者之間有著極其密切的關(guān)系。海爾集團1495件申請量領(lǐng)先于其它企業(yè)，而深圳華為以120件居國內(nèi)企業(yè)發(fā)明專利擁有量第一。中興通訊以75件發(fā)明專利居亞軍，以后分別是海爾集團（34件）、長虹電子集團（29件）、上海貝爾（19件）、清華同方（16件）、聯(lián)想集團（12件）等。而單項產(chǎn)品擁有的專利數(shù)目也被證明與其創(chuàng)造的利潤成正比，薈萃多項專利于一身的產(chǎn)品為企業(yè)帶來了可觀的利潤。比如，聯(lián)想一款擁有42項專利的“天禧電腦”，僅2000年就為聯(lián)想創(chuàng)利潤37.5億元。為什么擁有專利多的企業(yè)利潤率普遍較高？一個企業(yè)要提高利潤，就必須更多地開發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品；如果關(guān)鍵技術(shù)掌握在別人的手里，利潤率必然受到牽制。某電子百強企業(yè)生產(chǎn)的手機市場售價僅在千元左右，而從歐洲進口的芯片成本就75美元，再加上銷售成本、人力成本，利潤率自然不會高。但擁有了核心技術(shù)就意味著“擁有”了市場和利潤嗎？核心技術(shù)并不代表現(xiàn)實的市場和利潤，因為任何公司都不可能像可口可樂公司那樣保守自己的技術(shù)秘密許多年而不落在競爭對手的手里。發(fā)明了一種新技術(shù)或新產(chǎn)品，就算擁有了自主知識產(chǎn)權(quán)，但實際上申請并獲專利授權(quán)的技術(shù)或產(chǎn)品，才能稱得上是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。在市場日益開放、競爭日趨激烈的形勢下，企業(yè)應(yīng)將著眼點從關(guān)稅壁壘、行政壁壘轉(zhuǎn)移到技術(shù)壁壘方面來。而構(gòu)筑技術(shù)壁壘最有效的手段就是專利，專利對市場已經(jīng)構(gòu)成了一種無形的法律保護。
擁有了專利就能占領(lǐng)市場嗎？專利和市場是一種怎樣的關(guān)系？專利本身是市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，沒有市場就沒有專利。專利是一種權(quán)利，是國家確認的一種私權(quán)，在市場化的競爭中保護權(quán)利人獲得其應(yīng)該得到的利益，使社會更有效使用智力創(chuàng)作的成果。兩者相輔相成，沒有市場環(huán)境，專利制度就沒有根基；沒有專利制度，市場就沒有秩序，一切都會混亂。兩者之間是非常緊密的一種聯(lián)系。正如企業(yè)的根本任務(wù)不是研發(fā)新技術(shù)而是通過占領(lǐng)市場來贏利一樣，所謂專利，其根本意義也并不局限于保護技術(shù)，而是旨在保護市場。其實，利用知識產(chǎn)權(quán)保護市場是一個系統(tǒng)的工程，包括專利、商標、商業(yè)秘密等許多個方面。
跨國企業(yè)早已向中國發(fā)起了專利進攻戰(zhàn)，我國的高科技企業(yè)怎樣呢？我國信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利，1996年以前每年增長在100件左右，1997年開始快速增長。根據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部電子知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)中心的統(tǒng)計，1998至2000年我國已經(jīng)公開的發(fā)明專利申請共計74,098件，其中涉及電子信息技術(shù)的發(fā)明專利申請約占三分之一，與1997至1999年的統(tǒng)計相比，比例略有上升。這說明了我國信息技術(shù)的發(fā)展保持了良好的勢頭，專利的申請也日趨活躍；但由于基數(shù)太低，總體仍然差距很大，要短期內(nèi)改變以前所積累的在專利方面與國外的差距，不是一件容易的事情。國內(nèi)外差距雖然很大，但可喜的是我國已加強這一領(lǐng)域的研究并積極地申請了專利。從專利申請量年度變化來看，國內(nèi)同比增幅大于國外，增長勢頭強勁。有數(shù)據(jù)表明一方面我國信息產(chǎn)業(yè)的核心競爭力正在快速提高；另一方面我國的專利分布以實用新型居多，
發(fā)明專利還不多，反映我們國家的專利技術(shù)水平還不高，說明我國信息產(chǎn)業(yè)要稱雄世界還有很長的路要走，甚至在許多領(lǐng)域由于外國企業(yè)專利申請?zhí)啵褡迤髽I(yè)的科研和市場活動已經(jīng)受到了一定的限制。同時，這些數(shù)據(jù)只是基本代表我國信息產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，申請的專利并沒有完全反映中國的實力，因為許多企業(yè)的專利申請還不活躍。一家研究所做了多年的信息技術(shù)研究工作，國家投入了幾個億竟然沒有一項專利申請。在電子百強企業(yè)中，幾乎每年每家企業(yè)都投入大量科研資金，1998至2000年卻只有44家申請了專利，還不足一半。
高科技企業(yè)的專利申請這方面比較成功的企業(yè)的經(jīng)驗概括起來有三個方面：一是領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。不少企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對專利制度認識不足，根源在于對市場的認識不足，對今天的市場競爭規(guī)則、競爭手段以及競爭的殘酷性認識不充分；二是健全單位內(nèi)部專利管理制度并使其正發(fā)揮作用。單位內(nèi)部專利管理制度的形成主要包括建立專利管理組織、制定專利管理規(guī)則以及對員工進行系統(tǒng)的培訓(xùn)，借助知識產(chǎn)權(quán)制度形成一個促進技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境；三是在研發(fā)過程中，把知識產(chǎn)權(quán)保護慣穿始終。企業(yè)在研究市場需求的同時，應(yīng)更注重研究技術(shù)上的需求。在今天以技術(shù)競爭為核心的市場中，只有技術(shù)改進才能滿足市場需求，只有依靠技術(shù)開發(fā)才能占有和控制市場，而要實現(xiàn)對市場的“壟斷”則非專利制度不可。
中國企業(yè)到國外申請專利時間并不長，數(shù)量也不多。這一方面是由于我們的技術(shù)水平還相對較低，市場范圍還比較小。另一方面，在日本、美國，動輒幾萬美元的專利申請費讓許多企業(yè)望而卻步。目前我國到海外申請專利的企業(yè)主要有海爾、華為等國際化大企業(yè)。加入WTO，為我國高科技企業(yè)走出國門創(chuàng)造了條件，但按照專利先行的戰(zhàn)略，是否意味著一入關(guān)，我們就立刻到國外申請大量的專利呢？實際上，不論專利先行還是后行，產(chǎn)品在國際市場上有競爭力，占領(lǐng)國際市場才是最主要的。
【參考文獻】
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[2] 彭炳忠.專利競爭讓企業(yè)從煉獄中復(fù)生[N].中國企業(yè)報，2001-12-24.
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