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公共物品、公共選擇理論中的教育
【內(nèi)容提要】教育屬于私人物品還是公共物品，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)爭(zhēng)論不休的熱點(diǎn)話題，至今這場(chǎng)討論也未結(jié)束；本文對(duì)理論界各種不同觀點(diǎn)做了梳理分析，得出了教育是“優(yōu)效型公共物品”的結(jié)論；對(duì)教育這個(gè)物品的“定性”具有一定的現(xiàn)實(shí)意義，因?yàn)樗婕皣?guó)家和市場(chǎng)由誰(shuí)對(duì)其承擔(dān)起主要提供責(zé)任的理論問(wèn)題；文中分析了私立教育存在的理論根據(jù)，通過(guò)公共選擇理論的引入，研究了公立教育的最優(yōu)水平的決定過(guò)程，并對(duì)教育代金券的設(shè)想、信息不對(duì)稱導(dǎo)致學(xué)生貸款市場(chǎng)不足、政府與市場(chǎng)……幾乎所有西方福利國(guó)家都將教育作為一個(gè)重要的福利項(xiàng)目，所以，它自然是西方福利國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)不可或缺并且非常成熟的研究領(lǐng)域。在現(xiàn)實(shí)世界中，教育的“價(jià)格”差距非常大，例如（大學(xué)）在美國(guó)等英語(yǔ)國(guó)家學(xué)費(fèi)很高，而在歐洲大陸國(guó)家基本上是免費(fèi)的。戰(zhàn)后以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)教育的研究總的來(lái)說(shuō)是很活躍的，并主要集中在教育的性質(zhì)、財(cái)政來(lái)源、供給和需求的效率等方面。
教育的性質(zhì)
自從1954年薩繆爾森將公共物品和私人物品區(qū)分開(kāi)來(lái)并正式使用公共物品(public goods)這個(gè)概念以來(lái)，（注：Samuelson,P.A.(1954),The Pure Theory of Public Expenditures,Review of Economics and Statistics,Nov.pp.387-389.）經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)教育是否屬于公共物品始終存在著較大的爭(zhēng)議。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為教育是公共物品，而有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為是教育是私人物品，例如倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院的巴爾(N.Barr)教授就認(rèn)為“教育不是公共物品”。（注：Barr,N.(1998),The Economics of Welfare State,Oxford University Press,p.329.）這個(gè)爭(zhēng)論是有意義的，因?yàn)樗P(guān)系到教育這個(gè)產(chǎn)品的供給方式和財(cái)政來(lái)源問(wèn)題。
巴羅(Robin Barlow)教授在1970年的一篇討論美國(guó)地方學(xué)校財(cái)政效率的論文中認(rèn)為，教育是一個(gè)純粹的公共物品。（注：Barlow,Robin(Sept./Oct.1970),Efficiency Aspects of Local School Finance,Journal of Political Economy.78:1028-1040.）巴羅的這篇論文被認(rèn)為“是對(duì)實(shí)證政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一項(xiàng)重要貢獻(xiàn)”，（注：Barzel,Yoram(1995),Productivity Change,Public goods & Transaction Costs,Elgar Edward Publishing Inc,p.160.）在文中巴羅試圖以美國(guó)密執(zhí)根為案例，對(duì)教育的實(shí)際水平和最優(yōu)水平進(jìn)行了比較，提出了個(gè)人（或家庭）的投票行為是實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化的假設(shè)，指出，如果額外退稅的價(jià)值超過(guò)稅收的增加，家庭將投票贊成更高的稅收水平，最后巴羅得出的結(jié)論認(rèn)為，密執(zhí)根1956年提供的實(shí)際教育數(shù)量水平并沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)水平。巴羅的論文引起了廣泛的討論，有人同意他的觀點(diǎn)，認(rèn)為教育是純粹的公共物品，但也有人認(rèn)為教育是準(zhǔn)公共物品，還有人認(rèn)為教育是優(yōu)效型物品，還有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則持反對(duì)意見(jiàn)，認(rèn)為教育是純粹的私人物品。正如巴爾所言，教育可以引發(fā)形式多樣化的外部收益，包括生產(chǎn)收益和文化收益等。這些因素所帶來(lái)的影響力是很難測(cè)量的，但是，決不能因此就忽視它們。（注：Barr,N.(1998)The Economics of Welfare State,Oxford University Press,P.328.）教育的最優(yōu)數(shù)量水平是指這樣一種水平，在該水平下，個(gè)人需求的縱向加總等于為這些個(gè)人提供教育所需要的邊際費(fèi)用。如果教育是一種純粹的公共物品（如同國(guó)防），向一個(gè)人提供的總量就可以向所有人提供。換言之，純粹的公共物品的重要特性之一是每個(gè)人對(duì)其享用的數(shù)量都是相等的，即數(shù)量上具有均勻性(uniformity)和個(gè)人需求曲線可以縱向加總等特點(diǎn)。但事實(shí)卻是，教育不可能在消費(fèi)上具有完全的可分性。
從教育的“生產(chǎn)”方面來(lái)看，它并不具備純粹的公共物品的特征：接收的學(xué)生越多，需要的教師就越多，校舍就越大，因此成本也就越高。當(dāng)然，在超過(guò)一定的規(guī)模之后，教育具有一種“成本不變”(a constant cost)的特征。但從消費(fèi)方面來(lái)看，教育具有一些公共物品的特點(diǎn)，這是因?yàn)椤敖逃膱?bào)酬”(the returns from education)具有廣泛的傳播性，尤其對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)，其報(bào)酬遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了受教育者個(gè)人，并且，教育的性質(zhì)越接近于公共物品，相對(duì)于整個(gè)社會(huì)的那部分報(bào)酬來(lái)說(shuō)，受教育者個(gè)人獲得的報(bào)酬份額就越少。
反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果把教育看做是一個(gè)國(guó)家范圍的公共物品，那么，在美國(guó)一個(gè)州的范圍進(jìn)行的教育就是一件不經(jīng)濟(jì)的事情了，人們就應(yīng)該看不到州立教育或地方教育，更不用說(shuō)私立教育了，正如人們看不到每個(gè)州都提供國(guó)防設(shè)施一樣。事實(shí)是，美國(guó)的教育主要不是由聯(lián)邦政府直接經(jīng)辦和資助的，甚至大多數(shù)州立法將教育留給地方機(jī)構(gòu)去實(shí)施。由此看來(lái)，“教育的收益”(the benefits from education)的傳播性是非常狹窄的。此外，私立教育的廣泛存在及其與公立教育并存這個(gè)事實(shí)表明，教育不是一個(gè)純粹公共物品，即使含有一些公共物品的成分和因素，那也是非常有限的。一項(xiàng)研究表明，對(duì)于那些無(wú)子女的投票人來(lái)說(shuō)，他們絕大部分人投票反對(duì)教育的公共支出，例如，43%的投票贊成教育征稅的人沒(méi)有學(xué)齡子女，而66%的投反對(duì)票的人沒(méi)有學(xué)齡子女。（注：Barzel,Yoram(1995),Productivity Change,Public Goods & Transaction Costs,Elgar Edward Publishing Inc,p.162.）
上述分析說(shuō)明，第一，教育既不是一個(gè)純粹的公共物品，也不是一個(gè)純粹的私人物品，而是一種“優(yōu)效型的公共物品”(merit goods)，或稱“準(zhǔn)公共物品”(quasipublic goods)；第二，公共部門(mén)提供教育的均勻性(uniformity)的政策目標(biāo)以及由其所允許的縱向需求加總是由公共部門(mén)強(qiáng)加的，是福利國(guó)家出于“父愛(ài)主義”的考慮，而絕非是由教育這個(gè)“物品”本身的技術(shù)性質(zhì)所必須的和決定的，即公共部門(mén)提供教育的動(dòng)機(jī)絕非出于“教育是一種公共物品”的考慮；第三，那么，如何進(jìn)一步解釋私立教育的存在呢？私人部門(mén)提供私立教育的理論根據(jù)是什么？
私立教育存在的原因
如同其他公共物品一樣，公共部門(mén)提供教育的數(shù)量決策來(lái)自于公共選擇；所不同的是，公共部門(mén)提供教育的實(shí)際數(shù)量一般來(lái)說(shuō)就是主要投票人(crucial voters)所贊成的合意數(shù)量即在多數(shù)原則條件下中間投票人(median voters)的合意數(shù)量。這個(gè)數(shù)量一般來(lái)說(shuō)與最優(yōu)數(shù)量是不同的。實(shí)際的教育數(shù)量在現(xiàn)實(shí)世界中是否“最優(yōu)”，還取決于一些其他因素，例如，取決于家庭的“價(jià)格”及收入，而后者對(duì)不同家庭來(lái)說(shuō)是有很大區(qū)別的；于是，私立學(xué)校的存在就成為可能的了，它為獲得合意的教育數(shù)量提供了機(jī)會(huì)。
從教育的需求方面來(lái)看，應(yīng)該區(qū)分以下兩個(gè)概念，即投票人對(duì)公共部門(mén)教育支出行為所表現(xiàn)出的需求和對(duì)私人部門(mén)所表現(xiàn)出的需求。對(duì)于前者來(lái)說(shuō)，教育數(shù)量水平的提高適用于所有人，因?yàn)橹挥挟?dāng)所有人都獲得同樣的額外的教育時(shí)，個(gè)人對(duì)公立學(xué)校額外教育的需求才會(huì)得到滿足，因此，個(gè)人的需求反映了由額外教育所帶來(lái)的直接利益和每個(gè)人都獲得同樣額外的教育所帶來(lái)的間接利益。所以，這種“外部性”基本上被“內(nèi)在化”了。另一方面，私立教育條件下不會(huì)發(fā)生這種內(nèi)在化，因?yàn)樗搅⒔逃脑黾优c否僅對(duì)他們個(gè)人的需求或很小一部分人的需求有意義。
由于公立學(xué)校的財(cái)政來(lái)自于稅收，所以，只要家庭所在地屬于該學(xué)區(qū)內(nèi)，他的教育稅收就不能免除，除非他拒絕使用公立學(xué)校的服務(wù)（從理論上講）。如果來(lái)自合意的而不是均勻的(uniform)教育數(shù)量的凈收益超過(guò)了額外的費(fèi)用，家庭就還可以選擇私立學(xué)校。有些家庭對(duì)教育數(shù)量的需求少于公立學(xué)校提供的數(shù)量水平，所以，對(duì)于這些家庭而言，就讀私立學(xué)校的成本永遠(yuǎn)是超過(guò)其凈收益的，因?yàn)檫@時(shí)他的收益是負(fù)的且支出是正的。但有些家庭對(duì)教育數(shù)量水平的要求超過(guò)了公立學(xué)校所提供的標(biāo)準(zhǔn)，所以對(duì)這些家庭而言，凈收益可以超過(guò)其額外費(fèi)用。
現(xiàn)在，我們假定中間投票人總能獲得他所合意的教育數(shù)量水平，私立學(xué)校的成本／單位是和公立學(xué)校完全相同的，還假定公立學(xué)校的資金完全來(lái)源于居民的財(cái)產(chǎn)稅，并假定財(cái)產(chǎn)評(píng)估在各家庭之間差距是很大的；我們還假定，中間投票人或關(guān)鍵投票人的收入一般來(lái)說(shuō)是少于中等收入的(median income)。在上述若干假定條件下，對(duì)不同的家庭來(lái)說(shuō)，其教育“價(jià)格”的差距就非常大。此外，當(dāng)收入增加時(shí)，教育的需求數(shù)量也會(huì)隨著增加，因此財(cái)產(chǎn)稅也將增加。巴羅指出，（注：Barlow,Robin(Sept./Oct.1970),Efficiency Aspects of Local School Finance,Journal of Political Economy.78:1028-1040.）當(dāng)收入增加時(shí)，教育數(shù)量水平提高以后所帶來(lái)的收益比額外的稅收成本增長(zhǎng)得快。因此，邊際的收益／負(fù)擔(dān)比率(marginal benefit/burden ratio)隨著收入的增加而上升，合意的公立教育數(shù)量水平也會(huì)隨著收入的增長(zhǎng)而提高。例如，如果對(duì)一項(xiàng)將教育數(shù)量水平提高到中等收入合意水平以上的議案進(jìn)行投票表決，這時(shí)，邊際的收益／負(fù)擔(dān)比率較低的那些人即低于中等收入的那些人將會(huì)投票反對(duì)提高教育數(shù)量水平，并且投票表決的最終結(jié)果將是教育的數(shù)量不會(huì)超過(guò)關(guān)鍵投票人所合意的數(shù)量。但是在對(duì)將教育數(shù)量水平降至中等收入那些人的合意水平之下的提案進(jìn)行表決時(shí)，情況就完全不同了，收入剛剛超過(guò)中等水平的那些人將會(huì)投票反對(duì)降低教育數(shù)量水平。
華盛頓大學(xué)的巴澤爾(Barzel Yoram)教授在巴羅的研究基礎(chǔ)上引申并發(fā)展了巴羅的論述，并由此得出了與之完全相反的結(jié)論。他認(rèn)為，（注：Barzel,Yoram(1995),Productivity Change,Public Goods & Transaction Costs,Elgar Edward Publishing Inc,p.164-165.）隨著收入的增加，合意的教育數(shù)量水平和公立學(xué)校提供教育的均勻數(shù)量(uniform amount)之間的差別和矛盾將會(huì)增大，這種差別和矛盾將會(huì)使得私立教育愈發(fā)具有吸引力。當(dāng)這種差別和矛盾增大到足夠程度時(shí)，私立教育可能會(huì)受到偏愛(ài)。私立學(xué)校的可獲性將使最高收入者的邊際收益／負(fù)擔(dān)比率由大于1下降到0。選擇私立教育的個(gè)人將會(huì)投票贊成降低公立教育的數(shù)量，因?yàn)檫@樣可以減少他們的稅捐，這就是那些沒(méi)有學(xué)齡子女的家庭總是投票贊成0水平教育數(shù)量的根本原因。由于所有低于中等收入的人也都投票贊成降低公立教育的數(shù)量，所以，經(jīng)過(guò)投票確定的教育數(shù)量將達(dá)不到中等收入投票人的合意水平。因此，在巴澤爾看來(lái)，只有當(dāng)參加私人學(xué)校的激勵(lì)較弱的情況下，巴羅的結(jié)論才能成立，就是說(shuō)，經(jīng)過(guò)投票決定的公立教育的數(shù)量就是中等收入者的合意數(shù)量。當(dāng)高收入家庭移出公立學(xué)校系統(tǒng)時(shí)，他們自己就會(huì)獲得合意的任何教育數(shù)量水平，這時(shí)，他們的稅收繳付事實(shí)上就成為從富人轉(zhuǎn)移到社區(qū)其他人的一種轉(zhuǎn)移支付。在這種情況下，巴澤爾認(rèn)為，巴羅所說(shuō)的財(cái)產(chǎn)稅資助公立學(xué)校的稅收具有遞減的性質(zhì)將不復(fù)存在。
巴羅將密執(zhí)根的人口按家庭的財(cái)產(chǎn)稅和收入排序分成七個(gè)小組，A組在最底層，G組在最上層（見(jiàn)表1）。
表1 關(guān)于1956年密執(zhí)根家庭的一些數(shù)據(jù)
家庭 居民財(cái)產(chǎn)稅 家庭收入 邊際效益負(fù) 家庭分布 家庭累積
（美元） �。涝�(dān)率(%) (%) 分布(%)
A組 54 1249 0.04 11.3 11.3
B組 68 2851 0.14 9.5 20.8
C組 73 4028 0.26 11.6 32.4
D組 77 5291 0.41 13.5 45.9
E組 86 6530 0.56 23.8 69.7
F組 103 9390 0.94 19.1 88.8
G組 162 20321 2.56 11.2 100.0
資料來(lái)源：Barlow,Robin(Sept./Oct.1970),Efficiency Aspects of Local School Finance,Journal of Political Economy.78:1028-1040，表1。
在表1中巴澤爾發(fā)現(xiàn)，最高收入小組由公立教育轉(zhuǎn)向私立教育以后，狀況確實(shí)更好一些。中等收入家庭位于E組，關(guān)鍵投票者也位于這組，因此，稅率處于均衡狀態(tài)。但是，如果G組寧愿偏愛(ài)私立教育，它就會(huì)投票贊成最低的稅收。當(dāng)家庭按照他們所合意的教育水平數(shù)量排序時(shí)，G組將位于最底層，然后是A、B組等。在這種情況下，中間投票人將位于D組而不是位于E組，并且公立教育的數(shù)量水平是滿足D組合意的水平。因此，G組選擇私立教育時(shí)其處境就會(huì)更好。在使用私立教育的時(shí)候，G組通過(guò)獲得其所合意的教育數(shù)量將會(huì)提高其地位，而這個(gè)數(shù)量不是滿足E組所合意的公立教育的數(shù)量，但是它必須支付私立教育的費(fèi)用。
概而言之，巴澤爾認(rèn)為，高收入家庭轉(zhuǎn)向私立學(xué)校的行為將會(huì)影響公立學(xué)校實(shí)際數(shù)量水平的投票結(jié)果，它主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，隨著投票確定的公立教育數(shù)量水平的下降，高收入家庭的邊際收益／負(fù)擔(dān)比率將從大于1下降到0。因此，在沒(méi)有私立學(xué)校的地方，他們將會(huì)支持公立教育數(shù)量水平的提高，而在私立學(xué)校允許存在的地方，他們則幾乎不贊成提高公立教育的數(shù)量水平。隨著高收入家庭投票支持的變化，中間投票人即關(guān)鍵投票人的立場(chǎng)將具有向低收入者方向轉(zhuǎn)移的傾向，并且對(duì)公立教育的支持水平和支持程度將會(huì)下降。第二，公立教育數(shù)量水平的下降又會(huì)反過(guò)來(lái)導(dǎo)致更多高收入家庭移出，這個(gè)循環(huán)的結(jié)果最終將使那些繼續(xù)留在公立學(xué)校系統(tǒng)的家庭可以獲得一個(gè)禮物，即在要求使用公立教育資源的家庭越來(lái)越少的情況下，隨著教育數(shù)量水平的下降，對(duì)那些留下來(lái)的家庭而言，其平均稅收價(jià)格也將隨之下降。由此，巴澤爾最終得出的結(jié)論是，“教育主要是一種私人物品”，而不是巴羅所定義的純粹的公共物品。
如果繼續(xù)討論下去，我們會(huì)得知，對(duì)于F組中收入較低的那一半人而言，由于從G組獲得的補(bǔ)助金的價(jià)值超過(guò)了沒(méi)有獲得最優(yōu)教育數(shù)量所帶來(lái)的損失，那么公立教育就會(huì)更受偏愛(ài)。顯然，D組和E組在選擇公立教育以后其境遇會(huì)好一些，C組大致也是如此。這些小組加起來(lái)幾乎占所有家庭的60%，因此，即使教育是一項(xiàng)純粹的私人物品，大多數(shù)的投票者也會(huì)支持公立教育，因?yàn)檫@將導(dǎo)致有利于他們的收入轉(zhuǎn)移。這種收入轉(zhuǎn)移的結(jié)果是以最高收入組為代價(jià)的，但是在這個(gè)過(guò)程中，收入最低那個(gè)組的境遇也將變得更糟一些，這是因?yàn)樗麄儗?duì)已經(jīng)獲得和支付的教育的數(shù)量比他們所合意的數(shù)量要多。
再設(shè)想在一個(gè)公立教育是強(qiáng)制性的且私立教育被禁止的經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，他們的經(jīng)濟(jì)效率同公立／私立學(xué)�；旌系那闆r下相比較又是什么結(jié)果呢？我們知道，G組在私立學(xué)校被允許提供的情況下比強(qiáng)制性公立教育情況下的境遇要更好一些。與滿足E組的教育數(shù)量水平相比較，如果私立教育被允許存在，那么D組就會(huì)處于均衡狀態(tài)，并且其境遇就明顯要好得多。這時(shí)，A組至C組的情況也更好些，因?yàn)樗鼈冎g的差距變小了。但是E組和F組的情況又如何呢？雖然它們現(xiàn)在離它們所合意的位置更遠(yuǎn)了，但是從另一方面來(lái)看，同A至D組一樣，不但它們的稅費(fèi)降低了，而且它們還受益于來(lái)自于G組的補(bǔ)助金。由于補(bǔ)助金帶來(lái)的收益大于由偏離合意的教育數(shù)量所引起的損失，所以其結(jié)果是F組在事實(shí)上也更好一些。這種帕累托最優(yōu)政策的移動(dòng)結(jié)果暗示著在經(jīng)濟(jì)的其他地方也可能存在著類(lèi)似的全都受益的情況。
教育代金券的設(shè)想
為克服公共教育效率低下等問(wèn)題，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了代金券的設(shè)想，即福利國(guó)家應(yīng)將教育的補(bǔ)貼直接給予教育消費(fèi)者，而不是給予學(xué)校，這樣就可以通過(guò)選擇學(xué)校來(lái)強(qiáng)化消費(fèi)者主權(quán)，而學(xué)校則會(huì)根據(jù)家庭的需求和消費(fèi)者的偏好做出相應(yīng)的反應(yīng)，在學(xué)校之間引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，優(yōu)勝劣汰；此外，一般情況下，在私立學(xué)校就讀的家庭無(wú)權(quán)得到任何補(bǔ)貼，代金券方案的另一個(gè)優(yōu)點(diǎn)就是這些家庭可以憑代金券自行支付這筆費(fèi)用，從而減輕了公立學(xué)校的負(fù)擔(dān)即減輕了福利國(guó)家的財(cái)政負(fù)擔(dān)�？傊鹑贫韧ǔ１徽J(rèn)為可以增進(jìn)經(jīng)濟(jì)效
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率，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。
代金券設(shè)想的倡導(dǎo)者是新自由主義的弗里德曼(Friedman,M)和詹克斯(Jencks,Christopher)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家，根據(jù)他們的設(shè)計(jì)，（注：Friedman,Milton(1960),Capitalism and Freedom,Chicago:University of Chicago Press.Jencks,Christopher(1970),Education Vouchers:A Report on the Financing of Elementary Education by Grants to Parents,Cambridge,Mass.Cambridge Center of the Study of Public Policy.）歸納起來(lái)，代金券應(yīng)具有如下特征：第一，代金券設(shè)想的本質(zhì)是教育應(yīng)該部分地由私人來(lái)提供，通過(guò)補(bǔ)助金政策強(qiáng)制要求全社會(huì)接受學(xué)校教育，并制定一些名額分配和補(bǔ)差的制度以增進(jìn)效率與公平。第二，所謂“補(bǔ)差”即獲得的代金券不夠支付全額學(xué)費(fèi)時(shí)，家庭可以自己支付剩余的部分、或者在不實(shí)行補(bǔ)差制度的情況下對(duì)低收入家庭在代金券的基礎(chǔ)上給予一定的補(bǔ)償性增量，以實(shí)現(xiàn)向那些貧富學(xué)生比例嚴(yán)重失調(diào)的學(xué)校轉(zhuǎn)移資源。第三，代金券的價(jià)值以公立學(xué)校中的平均支出為標(biāo)準(zhǔn)、或低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)�？傮w來(lái)說(shuō)，基礎(chǔ)代金券應(yīng)滿足公立教育的全部支出。第四，學(xué)生可以選擇任何學(xué)校來(lái)消費(fèi)代金券，不論是公立還是私立的；學(xué)校也可以完全自由地選擇學(xué)生。第五，對(duì)需求大于供給的學(xué)校應(yīng)給予限制，因?yàn)橹辽俅蟛糠置~需要通過(guò)投票來(lái)最終予以決定。
但也有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為代金券的設(shè)想是值得商榷的。（注：Barr,N.(1998)The Economics of Welfare State,Oxford University Press,pp.347-351.）例如，在經(jīng)濟(jì)效率方面，如果家庭和學(xué)生本人不能獲得充分相關(guān)信息的話，就不可能對(duì)學(xué)校的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督、鑒別和選擇。再例如，就公平這一目標(biāo)而言，代金券制度對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的家庭來(lái)講非常有利，但在信息不對(duì)稱條件下這是以犧牲社會(huì)底層群體的利益為代價(jià)的，因?yàn)榇鹑贫仍诟鶕?jù)社會(huì)等級(jí)對(duì)教育進(jìn)行分配（質(zhì)量和數(shù)量）的過(guò)程中可能更加助長(zhǎng)了不公平的因素。最后，公平問(wèn)題因此就轉(zhuǎn)化為兩個(gè)群體之間權(quán)利的平衡問(wèn)題，由此代金券制度有可能導(dǎo)致降低社會(huì)的凝聚力。
信息不對(duì)稱與貸款市場(chǎng)不足
與失業(yè)等相比較，信息不對(duì)稱問(wèn)題對(duì)教育來(lái)講并不十分嚴(yán)重，它僅與競(jìng)爭(zhēng)的可行性有關(guān)系，即與教育的供給和學(xué)生貸款的私人市場(chǎng)供給有關(guān)。由信息不對(duì)稱導(dǎo)致的學(xué)生貸款私人市場(chǎng)供給不足問(wèn)題會(huì)引發(fā)許多其他問(wèn)題。例如，從效率的角度講，如果一個(gè)人連最基本的食物也負(fù)擔(dān)不起，那么，不僅存在不公平，還存在著效率損失。在一個(gè)完善的資本市場(chǎng)中，學(xué)生可以以他們未來(lái)的收入作為抵押來(lái)進(jìn)行融資，但現(xiàn)實(shí)中資本市場(chǎng)是不完善的，貸款機(jī)構(gòu)需要的抵押物是物質(zhì)資本以及金融財(cái)產(chǎn)，而不是人力資本的預(yù)期；這就將導(dǎo)致消費(fèi)不足，從而為政府提高經(jīng)濟(jì)效率和維護(hù)社會(huì)公正而進(jìn)行干預(yù)提供了一個(gè)理由。當(dāng)然，在某些情況下，當(dāng)教育尤其是職業(yè)教育與日益增長(zhǎng)的個(gè)人收入聯(lián)系起來(lái)時(shí)，在一定范圍內(nèi)也會(huì)自發(fā)地形成私人部門(mén)向有前途的學(xué)生提供貸款的市場(chǎng)或“地下市場(chǎng)”。（注：例如，加納就存在這樣的現(xiàn)象，商界的一些中年婦女向一些很有前途的年輕人提供貸款，資助他們?nèi)ビ?guó)學(xué)習(xí)法律或醫(yī)學(xué)，她們提出的惟一條件是，當(dāng)他們學(xué)成回國(guó)后必須娶她們?yōu)槠�，以保證她們老年生活無(wú)憂。加納特定的文化傳統(tǒng)氛圍很有利于這種私人“貸款市場(chǎng)”的形成，因?yàn)樵诩蛹{，忽視自己贊助人的責(zé)任是為世人所不齒的。）
政府干預(yù)可以采取以下幾種形式：國(guó)家對(duì)私人機(jī)構(gòu)向?qū)W生實(shí)施的貸款進(jìn)行擔(dān)保，也可以自己提供學(xué)生貸款，或者為教育提供資助，等等。
北美和南美地區(qū)的一些國(guó)家貸款機(jī)構(gòu)的正式結(jié)構(gòu)是各不相同的，一般來(lái)說(shuō)，政府是大多數(shù)國(guó)家教育貸款項(xiàng)目的主要資金來(lái)源。但有時(shí)資金也來(lái)源于一般的政府收入，甚或成為教育信貸征收的一個(gè)稅種；許多機(jī)構(gòu)從泛美發(fā)展銀行(IDB)或美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署(USAID)得到貸款援助，不過(guò)在這種情況下，各中央政府必須通過(guò)籌集對(duì)等的資金或其他方式向這兩個(gè)組織做出貢獻(xiàn)。北美與南美地區(qū)的有關(guān)機(jī)構(gòu)廣泛地開(kāi)展國(guó)際合作，如通過(guò)泛美教育貸款協(xié)會(huì)(APICE)促進(jìn)以學(xué)生貸款模式進(jìn)行國(guó)家和國(guó)際間的高等教育融資發(fā)展，并邀請(qǐng)公共和私人部門(mén)廣泛參與，以使其對(duì)各國(guó)的文化、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)做出貢獻(xiàn)，除了對(duì)學(xué)生貸款機(jī)構(gòu)提供技術(shù)性幫助，泛美教育貸款協(xié)會(huì)還召開(kāi)泛美教育貸款會(huì)議，每?jī)赡暌淮�，為培�?xùn)機(jī)構(gòu)成員的技術(shù)專(zhuān)家提供討論會(huì)和交流教育貸款方面的信息。教育貸款不僅可以幫助學(xué)生支付學(xué)費(fèi)，還可以幫學(xué)生支付生活費(fèi)用，而且無(wú)論學(xué)生是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外學(xué)習(xí)，都可獲得貸款；有些國(guó)家，地方教育貸款的功能還包括獎(jiǎng)學(xué)金這樣的經(jīng)濟(jì)援助計(jì)劃。
政府／市場(chǎng)的混合提供
盡管政府在教育方面可以發(fā)揮較大的作用，但是私人部門(mén)仍然可以獨(dú)立完成其中大部分的工作而不需要政府的幫助。公共部門(mén)的作用也是必需的。例如，為保護(hù)一些兒童不受家長(zhǎng)錯(cuò)誤決定的限制——雖然教育服務(wù)部門(mén)本身并不一定需要政府在這方面做出努力——政府可以通過(guò)給予鼓勵(lì)和提供法律保護(hù)，以懲罰違法行為并進(jìn)行監(jiān)督檢查，甚至出資，而無(wú)須親自介入校舍建設(shè)和聘請(qǐng)教師的具體事務(wù)。即使是像考核學(xué)生這樣的任務(wù)也可由學(xué)校自己解決；而且，政府仍然可以對(duì)私立教育產(chǎn)生重要影響，例如決定學(xué)校的具體課程，還可通過(guò)監(jiān)督體系對(duì)教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。
有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張，政府能夠也應(yīng)該決定學(xué)校教授哪些課程或技能，以保證受教育者能夠達(dá)到“基本的”訓(xùn)練目的。這當(dāng)然也并不是說(shuō)政府應(yīng)當(dāng)在教育問(wèn)題上保持中立，聽(tīng)之任之。許多國(guó)家都愿意為此而大力推廣教育事業(yè)，但也有其他一些原因促使政府重視教育。例如，政府會(huì)希望通過(guò)辦學(xué)來(lái)增強(qiáng)社會(huì)凝聚力和減少貧困等。
圖1 公共部門(mén)和私人部門(mén)分別作為教育服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者和生產(chǎn)者
附圖
從圖1可以看出，國(guó)家對(duì)教育的投入可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人們對(duì)其支付能力所能夠承受的程度，這是很必要的。在這方面，政府有許多方式可以使用公共資金購(gòu)買(mǎi)來(lái)自私人部門(mén)的教育服務(wù)。但各國(guó)的情況多種多樣，幾乎不可能概括出一個(gè)恰當(dāng)?shù)�、公私合作的辦學(xué)方法。每個(gè)社會(huì)都應(yīng)當(dāng)自己決定政府在教育事業(yè)中的責(zé)任以促進(jìn)公民素質(zhì)的提高。教育的廣度與質(zhì)量在各個(gè)國(guó)家也不盡相同，但是，高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展總是與更長(zhǎng)時(shí)間的職業(yè)培訓(xùn)和分工更細(xì)的專(zhuān)業(yè)相關(guān)的。不論怎樣，政府可以多種方式支持教育，可以是善意的忽視，也可以是對(duì)私人辦學(xué)者的資金援助，甚至是政府直接提供教職人員。許多國(guó)家都實(shí)行混合教育體系，即同時(shí)存在著公立學(xué)校與私立學(xué)校，它們相互補(bǔ)充，相得益彰。
國(guó)家對(duì)教育的評(píng)估
國(guó)家的干預(yù)還體現(xiàn)在對(duì)教育的評(píng)估方面。西方國(guó)家對(duì)教育尤其是中小學(xué)教育的評(píng)估已經(jīng)逐漸形成了一套體系。例如英國(guó)制定了年度課程設(shè)置的發(fā)展計(jì)劃，特別是強(qiáng)調(diào)實(shí)施國(guó)家必修的課程設(shè)置，這些計(jì)劃隨著時(shí)代的發(fā)展而不斷更新。英國(guó)曾對(duì)劍橋大學(xué)開(kāi)展多次評(píng)估，并據(jù)此勾畫(huà)出了大學(xué)發(fā)展計(jì)劃的理論基礎(chǔ)和方法論的大致輪廓，有一定的影響力。他們組成了一個(gè)評(píng)估小組，設(shè)計(jì)了一個(gè)包括四個(gè)步驟的發(fā)展循環(huán)過(guò)程：審計(jì)——學(xué)校檢查自身的能力和弱點(diǎn)；計(jì)劃構(gòu)想——包括選擇發(fā)展的重點(diǎn)和所要實(shí)現(xiàn)的具體目標(biāo)；實(shí)施——開(kāi)展計(jì)劃的各個(gè)項(xiàng)目；評(píng)價(jià)——檢驗(yàn)實(shí)施的成果。這個(gè)評(píng)估計(jì)劃規(guī)定，年度計(jì)劃應(yīng)集中在三到四個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目上，當(dāng)年的項(xiàng)目應(yīng)在計(jì)劃中詳細(xì)制定，對(duì)今后二三年的長(zhǎng)期重點(diǎn)項(xiàng)目只需要在計(jì)劃中做一個(gè)大概的描述即可。
劍橋模式的功績(jī)被認(rèn)為在于它們重視對(duì)每個(gè)具體的重點(diǎn)項(xiàng)目、目標(biāo)和成功的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)（循環(huán)過(guò)程中的審計(jì)和評(píng)價(jià)兩個(gè)步驟），因此，這種方法可以克服整體目標(biāo)不明確的弱點(diǎn)，這是自我評(píng)價(jià)的特點(diǎn)。也就是說(shuō)，劍橋模式使實(shí)施和評(píng)價(jià)的過(guò)程交錯(cuò)進(jìn)行，最后，在計(jì)劃周期結(jié)束時(shí)進(jìn)行總的評(píng)估，它包括檢查所有關(guān)于重點(diǎn)項(xiàng)目的報(bào)告和組織學(xué)年最正式的評(píng)價(jià)活動(dòng)。（注：關(guān)于教育評(píng)估的詳細(xì)資料請(qǐng)見(jiàn)Wilcox,Brian(1992),Assessing the Performance of Schools,in ed.Pollit,Christopher and Harrison,Stephen:Hand Book of Public Services Management,Biackwell Publishers,pp.47-58.）
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