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科技成果鑒定規(guī)程（試行）
國家科委關(guān)于發(fā)送《科技成果鑒定規(guī)程》的通知
國科發(fā)成字[1995]048號
各省、自治區(qū)、直轄市科委，國務院各有關(guān)部委、直屬機構(gòu)、事業(yè)單位：
為了貫徹執(zhí)行一九九四年十月二十六日國家科學技術(shù)委員會第19號令發(fā)布的《科學技術(shù)成果鑒定辦法》，明確規(guī)范科技成果鑒定操作規(guī)程，現(xiàn)將《科技成果鑒定規(guī)程)發(fā)送給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：《科技成果鑒定規(guī)程》
一九九五年二月十三日
科技成果鑒定規(guī)程（試行）
（國家科委 1994年12月）
為了貫徹執(zhí)行一九九四年十月二十六日中華人民共和國國家科學技術(shù)委員會第19號令發(fā)布的《科學技術(shù)成果鑒定辦法》（以下簡稱《鑒定辦法》），正確理解《鑒定辦法》的有關(guān)內(nèi)容，規(guī)范科技成果鑒定的操作程序，特制訂本規(guī)程。
一、科技成果鑒定的一般原則
（一）科技成果鑒定是指有關(guān)科技行政管理機關(guān)聘請同行專家，按照規(guī)定的形式和程序，對科技成果進行審查和評價，并作出相應的結(jié)論�？萍汲晒b定工作是主管科技工作的政府機關(guān)的行政行為。
（二）科技成果鑒定工作的目的是正確判別科技成果的質(zhì)量和水平，促進科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果的推廣應用。
（三）科技成果鑒定工作應當堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，確�？萍汲晒b定工作的嚴肅性和科學性。
（四）科技成果鑒定是科技行政管理部門評價科技成果的方法之一。國家鼓勵科學成果通過市場競爭、社會實踐和生產(chǎn)實踐，以及學術(shù)上的百家爭鳴等方法得到評價和認可。
（五）科技成果鑒定嚴格實行歸口管理，杜絕政出多門、多頭管理帶來的不良后果，以保證《鑒定辦法》的有效貫徹。
國家科委歸口管理、指導和監(jiān)督全國的科技成果鑒定工作，具體由國家科委科技成果司負責執(zhí)行。
省、自治區(qū)、直轄市科委歸口管理、監(jiān)督本地區(qū)的科技成果鑒定工作，具體由省、自治區(qū)、直轄市科委的科技成果管理機構(gòu)負責執(zhí)行。國務院各有關(guān)部門負責管理、監(jiān)督本部門的科技成果鑒定工作，具體由各有關(guān)部門的科技成果管理機構(gòu)負責執(zhí)行。
二、鑒定范圍
（一）根據(jù)《鑒定辦法》第六條的規(guī)定，科技成果鑒定的范圍是指列入國家和省、自治區(qū)、直轄市以及國務院有關(guān)部門科技計劃內(nèi)的應用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計劃外的重大應用技術(shù)成果。
1?本條所稱的國家和省、自治區(qū)、直轄市以及國務院有關(guān)部門的科技計劃是指：
（1）國家科技計劃包括國家科委、國家計委和國家經(jīng)貿(mào)委管理的國家重大科技計劃（如國家科技攻關(guān)計劃中只對專題取得的成果組織鑒定，八六三計劃只對重大技術(shù)項目和課題取得的成果組織鑒定）；
（2）省、自治區(qū)、直轄市科技計劃的范圍，可由各省、自治區(qū)、直轄市科委根據(jù)本�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的具體情況與省（自治區(qū)、直轄市）有關(guān)部門商定，報國家科委備案。對于計劃單列市和副省級城市的科技計劃，就科技成果鑒定來說，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市科委同意可視為省級科技計劃的一部分；
（3)國務院有關(guān)部門的科技計劃是指國務院各部門科技司（局）管理和認定的科技計劃。
2?本條所稱的應用技術(shù)成果包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計和生物、礦產(chǎn)新品種等。
3?少數(shù)計劃外的重大應用技術(shù)成果申請科技成果鑒定，必須具備下列條件：
（1）技術(shù)成熟并有明顯的創(chuàng)造性；
（2）性能指標在國內(nèi)同領(lǐng)域中處于領(lǐng)先水平；
（3）經(jīng)實踐證明能應用；
（4）對本行業(yè)或本地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展以及科技進步具有重大的促進作用。
凡科技計劃外重大應用技術(shù)成果申請鑒定的，須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市科委或者國務院有關(guān)部門的科技成果管理機構(gòu)批準，否則不能組織鑒定。
4?科技計劃內(nèi)的基礎(chǔ)性研究、軟科學研究等其他科技成果的評價方法，由國家科委另行制定。
5?執(zhí)行科技計劃所完成的應用技術(shù)成果，也可以通過其他形式進行評價和認可，省、自治區(qū)、直轄市和國務院有關(guān)部門的科技成果管理機構(gòu)可以視具體情況決定是否有必要進行鑒定。
（二）根據(jù)《鑒定辦法》第六條的規(guī)定，下列科技成果不組織鑒定。
1?基礎(chǔ)理論研究成果是指自然科學中純理論性研究的結(jié)果，主要表現(xiàn)形式為學術(shù)論文。其評價方法，應根據(jù)國際慣例，通過國內(nèi)外同領(lǐng)域的學術(shù)刊物或?qū)W術(shù)會議公開發(fā)表，引起國內(nèi)外同行專家的關(guān)注、評論和引用來獲得認可，并由所在單位學術(shù)機構(gòu)出具綜合評價意見。
對于可以直接指導應用技術(shù)研究和開發(fā)的理論成果，它的作用不僅表現(xiàn)為論文的學術(shù)價值，還表現(xiàn)在被該理論指導的應用技術(shù)成果上，這種應用性理論成果可以視同應用技術(shù)成果，并依照《鑒定辦法》第六條的規(guī)定申請鑒定。
2?軟科學研究成果是指對推動決策科學化和管理現(xiàn)代化，促進科技、經(jīng)濟與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展起重大作用的研究結(jié)果，主要表現(xiàn)形式為研究報告。
3?已申請專利的應用技術(shù)成果以該項目向中國專利局提交專利申請的日期為限，申請日后不組織鑒定，局部技術(shù)已申請專利但整體未申請專利且符合《鑒定辦法》第六條規(guī)定的應用技術(shù)成果可以申請鑒定。
4?已轉(zhuǎn)讓實施的應用技術(shù)成果是指由研究開發(fā)方按照《技術(shù)合同法》的規(guī)定將研究開發(fā)的結(jié)果轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，并投入工業(yè)生產(chǎn)的應用技術(shù)成果，應該由生產(chǎn)實施單位作出評價。
5?企業(yè)、事業(yè)單位自行開發(fā)的一般應用技術(shù)成果，除《鑒定辦法》第六條規(guī)定的重大應用技術(shù)成果外，應通過市場機制得到社會認可。
6?國家法律、法規(guī)規(guī)定，必須經(jīng)過法定的專門機構(gòu)審查確認的科技成果是指有專門的法律規(guī)定，或主管行業(yè)部門規(guī)章明確規(guī)定，必須按照法律、規(guī)章的規(guī)定由專門的機構(gòu)進行審定的科技成果，如《藥品管理法》和《衛(wèi)生部新藥審批辦法》規(guī)定，新藥必須由“衛(wèi)生部藥品審評委員會”審查，經(jīng)批準后方可應用；農(nóng)業(yè)新品種必須經(jīng)農(nóng)業(yè)部確認的專門審查機構(gòu)審查批準后才能正式推廣應用。這些都是評價和審查科技成果的方式，因此，無需再組織鑒定。
凡不組織鑒定的科技成果，各級科技行政管理部門都不得受理鑒定的申請。通過其它方法評價的科技成果，任何單位不得使用《科技成果鑒定證書》、（以下簡稱《鑒定證書》）格式。
（三）違反國家法律、法規(guī)規(guī)定，對社會公共利益、國家資源有破壞作用，對生態(tài)環(huán)境造成污染危害的科技成果（包括三廢未達到國家排放標準的科技成果），各級科技行政管理部門不得受理鑒定的申請。已經(jīng)受理正在進行鑒定的，應立即停止鑒定；已經(jīng)通過鑒定的，應當撤銷。
三、鑒定組織
（一）根據(jù)《鑒定辦法》第九條的規(guī)定，國家科委和省、自治區(qū)、直轄市科委以及國務院有關(guān)部門的科技成果管理機構(gòu)是科技成果鑒定的具體組織單位。
1?根據(jù)鑒定工作的需要，各省、自治區(qū)、直轄市科委可以視具體情況授權(quán)省政府有關(guān)業(yè)務廳、局和計劃單列市、副省級城市、地級市科委組織鑒定。
2?國務院有關(guān)部門，有特殊情況的，經(jīng)國家科委同意后，可授權(quán)其具有政府行政管理職能的單位（或派出機構(gòu)）組織鑒定。
3?組織鑒定單位同意組織鑒定后，可以直接主持該項科技成果的鑒定，也可以根據(jù)科技成果的具體情況和工作的需要，委托有關(guān)單位對該項科技成果主持鑒定。受委托主持鑒定的單位為主持鑒定單位。主持鑒定單位可以是科技成果完成單位的上級行政主管部門（如：國家教委可委托清華大學主持由該校某系完成項目的鑒定；農(nóng)業(yè)部可委托中國農(nóng)業(yè)科學院主持其所屬研究所完成項目的鑒定；冶金部可委托武漢鋼鐵公司主持其下屬企業(yè)完成項目的鑒定等）或其他有關(guān)單位；但不得委托科技成果完成單位對自己的科技成果主持鑒定。主持鑒定單位要對組織鑒定單位負責。
（二）根據(jù)《鑒定辦法》第十條、第十一條、第十二條、第十三條的規(guī)定，鑒定分為檢測鑒定、會議鑒定和函審鑒定三種形式，三種鑒定形式具有同等效力。
1?檢測鑒定：凡通過國家、省、自治區(qū)、直轄市和國務院有關(guān)部門認定的專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)檢驗、測試，性能指標可以達到鑒定目的的科技成果（如計量器具、儀器儀表、新材料等），組織鑒定單位應采用檢測鑒定形式。專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據(jù)。專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)應依據(jù)檢測報告對檢測項目作出質(zhì)量和水平的評價。憑檢測報告難于對被鑒定的科技成果作出質(zhì)量和水平評價時，組織鑒定單位或主持鑒定單位可以會同專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，依據(jù)檢測報告，提出綜合評價意見。
省、部級專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)，由省、部科技主管部門按照國家科委制定的專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)認定標準確定，并報國家科委備案。
2?會議鑒定：對于需要組織同行專家進行現(xiàn)場考察或演示、測試和答辯的科技成果，組織鑒定單位可以采用會議鑒定形式。組織鑒定單位根據(jù)被鑒定科技成果的技術(shù)內(nèi)容可聘請七至十五名同行專家組成鑒定委員會。鑒定委員會到會專家不得少于應聘專家的五分之四。被聘專家不得以書面意見或委派代表出席會議。組織鑒定單位或主持鑒定單位不得因?qū)＜也坏綍R時更換鑒定委員。鑒定結(jié)論必須經(jīng)到會專家的四分之三以上通過才有效。不同意見應在鑒定結(jié)論中明確記載。
3?函審鑒定：不需要組織同行專家到現(xiàn)場進行考察、測試和答辯，由專家通過書面審查有關(guān)技術(shù)資料即可進行評價的科技成果，組織鑒定單位可以采用函審鑒定形式。函審鑒定由組織鑒定單位聘請五至九人組成函審組。提出書面函審意見的專家不得少于應聘專家的五分之四，鑒定結(jié)論必須依據(jù)函審專家四分之三以上的意見形成。不同意見應在結(jié)論中明確記載。
（三）組織鑒定單位選聘參加鑒定工作的同行專家應具備下列條件。
1?具有高級技術(shù)職務（特殊情況下可聘請不多于四分之一的有中級技術(shù)職務的中青年科技骨干）。特殊情況是指：個別地區(qū)專業(yè)不全，缺少高級技術(shù)職務的科技人員；某些新型學科和邊緣學科高級專業(yè)技術(shù)人員比較少；某些部門因保密的需要，選聘社會上專家受到限制。
2?對被鑒定科技成果所屬專業(yè)有豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況。
3?具有良好的科學道德和職業(yè)道德。
“同行專家”是指最接近被鑒定科技成果所涉及的專業(yè)的科技人員，選聘同行專家組成鑒定委員會（或函審小組或檢測鑒定小組）時，應盡可能同時有教學、科研、生產(chǎn)三方面的專家參加。
下列人員不得選聘為科技成果鑒定專家：
（1）科技成果完成單位的人員；
（2）計劃任務下達單位的人員；
（3）任務委托單位的人員；
（4）長期脫離教學、科研、生產(chǎn)的黨政機關(guān)管理人員。由于公安、安全、國防等特殊部門某些科技成果涉及國家秘密，不宜擴大知密范圍，可以聘請科技成果完成單位、任務下達或委托單位的同行專家參加鑒定，但不能聘請直接參加被鑒定的科技成果的研制工作的人員。
（四）參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應當對被鑒定的科技成果進行認真負責的審查，作出實事求是的評價結(jié)論。并對作出的評價結(jié)論負責，參加鑒定工作的專家有義務和責任對被鑒定的科技成果保守秘密。
（五）組織鑒定單位和主持鑒定單位及其有關(guān)負責人，不得干涉參加鑒定工作的專家獨立地進行鑒定工作，組織鑒定單位和主持鑒定單位對鑒定專家在鑒定工作中提出與鑒定工作有關(guān)的請求，應當認真研究并及時作出明確答復。
四、鑒定程序
組織鑒定單位或主持鑒定單位應當負責鑒定的全部過程，但不得成立鑒定領(lǐng)導小組領(lǐng)導鑒定工作。
（一）鑒定申請的渠道根據(jù)《鑒定辦法》第十六條的規(guī)定，科技成果完成單位或個人可按下列渠道申請鑒定：
1?完成國家、省、自治區(qū)、直轄市、國務院有關(guān)部門科技計劃內(nèi)的需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位根據(jù)任務來源或者隸屬關(guān)系，向有權(quán)組織鑒定的單位申請鑒定；
2?隸屬關(guān)系不明確的，科技成果完成單位或個人可以向其所在省、自治區(qū)、直轄市科委申請鑒定；
3?兩個以上單位共同完成的需要鑒定的科技成果，經(jīng)完成單位共同協(xié)商，由第一完成單位負責根據(jù)任務來源或者隸屬關(guān)系，向有權(quán)組織鑒定的單位申請鑒定，同一科技成果只能鑒定一次，不得多單位分頭申請鑒定；
4?屬于多學科、跨行業(yè)的，整體性能具有國際先進水平，對我國社會經(jīng)濟發(fā)展和科技進步具有重大促進作用的特別重大的科技成果，受理鑒定申請的主管機關(guān)可以向上一級科技成果管理機構(gòu)提出鑒定申請報告，由上一級科技成果管理機構(gòu)組織鑒定。
（二）申請鑒定的科技成果應當符合《鑒定辦法）第六條規(guī)定的范圍，并具備第十八條規(guī)定的條件。1?沒有完成計劃任務書或者合同約定要求的一律不能申請鑒定，“計劃任務書或者合同約定要求，主要是指計劃任務書或合同約定的技術(shù)性能與指標。
2?凡有異議或爭議的科技成果，組織鑒定單位不得受理鑒定申請，應待異議或爭議解決后方可受理鑒定申請。
3?技術(shù)資料和有關(guān)文件齊全，并符合檔案管理部門的要求，主要包括：
（1）計劃任務書或者合同書；
（2）技術(shù)研究報告（包括技術(shù)方案論證、技術(shù)特征、總體性能指標與國內(nèi)外同類先進技術(shù)的比較、技術(shù)成熟程度、對社會經(jīng)濟發(fā)展和科技進步的意義、推廣應用的條件和前景、存在的問題等基本內(nèi)容）；
（3）測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告（包括原始記錄）；
（4）設(shè)計與工藝圖表；
（5）質(zhì)量標準（企業(yè)標準、行業(yè)標準、國家標準、國際標準）
（6）國內(nèi)外同類技術(shù)的背景材料和對比分析報告，以及國家科委、國務院有關(guān)部門和省（自治區(qū)、直轄市）科委認定的，有資格開展檢索任務的科技信息機構(gòu)出具的檢索材料和查新結(jié)論報告；
（7）用戶使用情況報告；（8）經(jīng)濟效益（一次性直接效益）、社會效益分析報告及證明材料；
（9）涉及污染環(huán)境和勞動安全等問題的科技成果，需有關(guān)主管機構(gòu)出具的報告或證明；
（10）準確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協(xié)作單位）和主要完成人員名單（按解決該項成果技術(shù)問題所作貢獻大小排序）；
（11）行業(yè)主管部門要求具備的其他文件。上述技術(shù)資料和有關(guān)文件的內(nèi)容必須真實可靠，引用文獻資料和他人技術(shù)必須說明來源，材料文件必須打印、裝訂整齊、符合檔案部門的要求。
（三）申請鑒定的程序為：
1?凡符合申請條件的科技成果，由科技成果完成單位填寫《科學技術(shù)成果鑒定申請表》，經(jīng)其主管部門審查并簽署意見后向組織鑒定單位提交申請；
2?申請鑒定單位應在其建議的鑒定日期前二個月將鑒定申請報告、《科學技術(shù)成果鑒定申請表》和技術(shù)資料以及起草的《鑒定證書》同時報送組織鑒定單位；3?能獨立應用的重大階段性成果，經(jīng)下達任務的主管部門同意，可以單獨申請鑒定�！爸卮箅A段性成果”是指在重大科技項目研究與開發(fā)過程中取得的具有創(chuàng)造性、先進性和獨立應用價值的科技成果。
（四）組織鑒定單位接到科技成果鑒定申請后，應及時、認真地進行形式審查和技術(shù)性審查，并在三十天內(nèi)批復審查意見。形式審查由組織鑒定單位的科技成果管理機構(gòu)負責，技術(shù)性審查由科技成果管理機構(gòu)會同有關(guān)業(yè)務管理機構(gòu)共同進行。
1?形式審查的主要內(nèi)容是：
（1）是否屬于鑒定范圍內(nèi)需要鑒定的科技成果；
（2）《科學技術(shù)成果鑒定申請表》和起草的《鑒定證書》是否正確無誤；
（3）提交的文件、技術(shù)資料是否齊全、完整并符合要求；
（4）成果完成單位及主要完成人員排序是否正確，有無成果權(quán)屬爭議等問題。
2?技術(shù)性審查的主要內(nèi)容是：
（1）是否完成合同或計劃任務書規(guī)定的任務；
（2）報送的文件和技術(shù)資料內(nèi)容是否正確、翔實；
（3）初步判別技術(shù)的創(chuàng)造性、先進性、實用性、成熟性、可靠性、推廣應用的條件和前景，以及存在的問題等。組織鑒定單位的科技成果管理機構(gòu)或者其所會同的有關(guān)業(yè)務管理機構(gòu)認為必要時，可聽取科技成果完成單位的技術(shù)情況介紹。
3?組織鑒定單位在完成審查后，應及時作出批復，批復的主要內(nèi)容包括：
（1）同意組織鑒定的
A?確定組織鑒定單位和主持鑒定單位。確定組織鑒定單位和主持鑒定單位時可分三種情況：由組織鑒定單位組織和主持鑒定；由組織鑒定單位組織鑒定，委托有關(guān)單位主持鑒定；責成其他有組織鑒定權(quán)的單位組織鑒定。
B?確定鑒定形式。采用檢測鑒定時，根據(jù)被鑒定科技成果所屬專業(yè)，確定專業(yè)技術(shù)檢測機構(gòu)，并同時下達《科技成果檢測鑒定委托書》（以下簡稱“委托書”）；采用會議鑒定時，確定鑒定委員會名單及正、副主任委員，需要現(xiàn)場測試的，確定測試專家組名單；采用函審鑒定時，確定函審專家組名單及正、副組長。
C?責成其他單位組織鑒定時，需要采用的鑒定形式和參加鑒定工作的專家名單由被責成的組織鑒定單位確定。
（2）不同意組織鑒定的，應說明不同意的理由。
4?根據(jù)《鑒定辦法》第二十條的規(guī)定，參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位從國家科委或省、自治區(qū)、直轄市科委、國務院有關(guān)部門的科技成果鑒定評審專家?guī)熘绣噙x，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。
（1）鑒于目前國家科委的科技成果鑒定評審專家?guī)焐刑幱谠囉秒A段，人庫專家的數(shù)量和專業(yè)以及地區(qū)的分布等還有待補充和完善，部分省、部的專家?guī)焐形唇�，組織鑒定單位選聘參加鑒定工作的專家時，可先通過以下途徑解決：
A?從國家科委科技成果鑒定評審專家?guī)臁⒉恳呀ǹ萍吉剟钤u審專家?guī)熘羞x聘；
B?通過行業(yè)主管部門推薦；
C?通過高等院校、科研院所、企業(yè)的業(yè)務管理部門推薦；
D?由本單位相關(guān)業(yè)務管理部門推薦。
（2）組織鑒定單位在確定參加鑒定工作的專家名單時，應事先征得專家的同意。
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